证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)从业人员应当符合从事基金业务的条件,并按照规定在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)注册,取得基金从业资格。证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担...

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

据中国证券业协会消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进行了分享和交流。协会相关负责...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束,9月20日,中国证券业协会修订发布最新版《证券公司保荐业务规则》。自发布之日起施行。修订主要有两条,...

2024年9月证券从业资格考试公告发布!

考生发生违规行为的，协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩，禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施，违规信息亦将纳入证券行业执业声誉激励约束机制;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的，协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处...

证券业协会 最新发布

五是自律管理层面的相关要求。包括子公司报送事项,以及明确另类子公司应当对从业人员进行执业登记,协会可对从业人员采取不适合从事相关业务的自律措施等内容。两类子公司队伍“大扩容”持续加强自律管理回顾来看,2016年12月底,中证协发布证券公司另类子公司和私募基金子公司的管理规范。管理规范的出炉代表了券商直投业...

新的一年!这些金融证书预计3月开考!你准备好了吗?

证券从业资格考试每年都会重新编辑教材和增加最新的法规、政策等，考试难度较大，需要考生充分准备(www.e993.com)2024年11月22日。考试时间由证券协会统一安排，一般每年有5次考试机会。??证券最近考试时间：预计3月。??考试形式：专场。??考试科目：《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》、《证券投资顾问业务》。02基金从业资格基金...

六方面明确要求!券商从业人员需遵守

券商从业人员需遵守四大权益礼包,开户即送中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,...

廉洁从业自律检查问题曝光 这三家券商被“点名”

《每日经济新闻》记者获悉,近期,中国证券业协会向各券商下发了关于2023年度证券公司从业人员管理自律检查情况的通报。根据通报,部分券商尚存在五个方面的问题。记者统计发现,今年以来先后有国元证券、中原证券和国都证券因违反廉洁从业规定而受到处罚。国都证券在7月24日晚间发布的公告中明确表示已针对前述处罚事件,...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

请各机构按照自律规则要求,及时办理各类事项,切实加强从业人员资格管理工作。特此通知。中国证券投资基金业协会2024年6月20日此前,为方便行业机构和从业人员准确理解发布了修订后的《基金从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(以下简称《实施规定》),协会...

基金从业应知应会考核要点和流程梳理

★拟从事证券类相关的各项基金业务活动的人员,如从事公募基金管理、私募资产管理、证券类私募基金管理、基金托管、基金代销等业务,请参加证券类应知应会知识专项考核。另外,还有一点对从业人员比较友好,应知应会考核通过协会指定的系统在线完成,考核不限时间、不限频次、不限参加人数,个人提出申请,由所在机构或者符合...