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1、本次网下发行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者。其他法人和组织、个人投资者不得参与本次网下初步询价及网下发行。2、参与本次网下发行的投资者应符合《管理办法》《实施细则》《网下...

国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司 并...

二、吸收合并双方全体董事、监事、高级管理人员和国泰君安(19.810,0.26,1.33%)控股股东国资公司及实际控制人国际集团承诺,如就本次交易所提供或披露的信息因涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,将暂停转让各自拥有权益的股份,并于收到立案稽查通...

广发成都高投产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告

2.本基金战略投资者可以通过基金管理人直销柜台进行认购;本基金网下询价和有效报价的网下投资者录入认购信息均通过深交所网下发行电子平台进行,同时需向基金管理人完成网下认购缴款,方可认定为有效认购;公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单...

马宏伟等:《上市公司监管指引第10号》的条文对比与策略透视

尽管在市值管理的官方定义上,正式版的措辞有所微调,从原先侧重于“为提升投资者回报能力和水平而实施的战略管理行为”,转变为更为宽泛的“为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为”,这一变化不仅体现了对市值管理目标的更深层次理解,也反映出对资本市场运作机制的全面考量。然而,无论定义如何演变,投资...

汇添富稳航30天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年11...

??????经与基金托管人协商一致,本基金管理人于2023年11月21日发布公告《汇添富基金管理股份有限公司关于汇添富稳航30天持有期债券型证券投资基金增设基金份额并修改法律文件的公告》,决定自2023年11月21日起本基金增设B类基金份额。??????经与基金托管人协商一致,本基金管理人于2024年11月15日发布...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求(www.e993.com)2024年11月26日。第十一条:证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。第十二条:证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;……。

工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同及招募...

本基金战略投资者可以通过基金管理人直销机构进行认购;本基金网下询价和有效报价的网下投资者录入认购信息均通过深交所网下发行电子平台进行,同时需向基金管理人完成网下认购缴款,方可认定为有效认购;公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经深交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深交所会员单位或者基金管理人...

私募运营合规问答!合规风控、份额转让、异地办公、审计等

Q14.证券基金管理人异地办公是否合规?A:目前协会并没有禁止异地办公,管理人需向协会说明注册地与办公地不一致的原因,并按劳动法及协会自律规则要求,与员工签订劳动合同并缴纳社保即可。Q15.私募管理人在什么情况下会涉嫌非法集资?A:非法集资的违法行为,根据是否有非法占有目的,构成非法吸收公众存款罪或集资诈骗...

《私募证券投资基金运作指引》解读 细化展业规范 强调合规风控...

下一步，多家受访机构则表示，其将在《指引》要求下，不断提高自身专业水平与合规风控水平。提供展业依据倡导长期理念近年来，私募证券基金行业发展迅速，在服务实体经济、满足居民财富管理需求、壮大机构投资者队伍、提高市场定价效率、增强资本市场韧性等方面发挥了积极作用。截至2024年3月末，在中基协登记的私募证券...

...强调合规风控、倡导长期投资丨《私募证券投资基金运作指引》解读

“《运作指引》拉齐了私募基金与持牌金融机构间对同一业务的监管尺度,杜绝了金融机构间因合规尺度不同导致的监管套利。同时,还强化头尾管理,完善私募证券投资基金的运作规则体系,降低私募行业整体风险。”乐瑞投资认为。值得一提的是,记者从一些私募管理人处了解到,和先前行业内流传的部分监管指标相比,正式版《运作指...