最佳实践案例 | 重庆三峡银行内控合规管理数智化转型先进做法

近日,重庆三峡银行携手和合信诺,以“数智化内控合规管理项目”成功入选中国科学院《互联网周刊》、中国社会科学院信息化研究中心等权威机构联袂发布的“2024中国新科技100强”和“2024新一代信息技术应用优秀案例50强”榜单,作为唯一入选的银行机构,重庆三峡银行的先进做法,为金融机构的内控合规数智化转型提供了宝贵的...

邮储银行贺州市分行组织开展“一把手合规”等培训

为提升各级员工的合规自律意识与案件风险防范能力,进一步推动警示教育常态化,邮储银行贺州市分行近日组织开展2024年“一把手合规一堂课”、2024年案件警示教育暨案件防控知识、内控合规知识培训。活动中,邮储银行贺州市分行党委书记、行长黄本松开展合规宣讲。他就2023年的监管环境进行分析,解读合规的要义。通过生动剖析...

“贷款资金被挪用”,浙商银行某支行及一副行长均被罚

与此同时,时任浙商银行重庆巴南支行副行长魏琪被罚款5万元,时任浙商银行重庆巴南支行客户经理彭建锋被警告。过去,不少银行曾屡屡被曝“贷款资金被挪用”,最后捂不住了,也引发相关银行“呆坏账”等不良贷款规模集中爆发。这种案例,不胜枚举。近两年来,金融监管紧盯银行内控合规管理等,但依然会出问题,背后必然还是人...

邮储银行柳州市分行组织开展案件警示教育与“合规下基层”巡回...

在活动中,邮储银行柳州市分行还特别组织关键岗位员工观看案件警示教育片,以真实案例为镜,辅以深入细致的违规问责制度解析,使“以案为鉴、警钟长鸣”的深刻内涵深入人心。通过这种“身边事教育身边人”的方式,有效激发了员工的责任意识与合规自觉,为营造风清气正的工作环境奠定了坚实基础。下一步,邮储银行柳州市分行...

邮储银行甘肃省分行举办全省内控合规案例分析大赛

为持续巩固合规文化建设成果,引导树立合规文化理念,9月13日,邮储银行(5.550,0.01,0.18%)甘肃省分行举办2024年全省“设身处地说案例,言传身教讲合规”内控合规案例分析大赛,来自全省14个市州的代表队同场竞技。此次大赛涵盖信贷业务、个人金融、代理销售、员工行为管理、风险经理履职、反洗钱、消费者权益保护7个...

峰会回顾|CIFS 2024 第五届中国银行数智峰会圆满落幕,精彩瞬间...

深圳市奥拓电子股份有限公司总裁助理兼北京奥拓总经理丁春旭先生首先讲述了对于金融行业安全与合规现状的一些思考,接着详细介绍了“1+4+1”模式的解决方案,最后分享了优势、银行业应用实践案例、探索发展等内容,为银行业的安全运营提供了新的思路(www.e993.com)2024年11月5日。公司提供硬件+软件+内容的智能视讯解决方案,相关产品在4大行选型入围核心...

...多家银行因资金空转被重罚 保险费率违规处罚增加丨8月金融合规

六、8月金融合规典型案例1、网商银行因违反规定提高存款利率等被罚735万元浙江网商银行因未及时披露公司治理中的重大变更事项、违反规定提高存款利率、非洁净转让信贷资产、非标管理不审慎、迟报涉刑案件信息等13项违法违规行为收到大额罚单,被罚没735万元。该项处罚针对的是2022年监管驻场综合检查期间发现的违规经营...

双峰农商银行:组织外包人员学习风险案例 强化合规意识

娄底新闻网讯(通讯员曹林)6月11日,双峰农商银行组织全体外包人员进行银行领域风险案例的线上学习。此次学习特邀资深银行管理专家授课,旨在强化员工合规意识,从过往风险案例中汲取教训,牢固树立“人人合规、主动合规”的理念。在授课过程中,老师通过一个个生动鲜活的案例进行深入讲解,让外包人员深刻地认识到违规办卡...

广德农商银行组织开展“合规大讲堂—文明服务”培训会

为增强员工服务意识,全面提升广德农商银行文明服务水平,近日,广德农商银行组织开展“合规大讲堂—文明服务”培训会。全行网点负责人、会计主管、柜面人员等共计220人参加培训。安徽广德农商银行供图培训老师以一道开篇思考题引入课程,从“网点神秘人调研诊断报告分析、服务心态塑造及银行员工基本礼仪、厅堂接待规范及客...

兴业银行芜湖分行举办 “依法合规,不胡作非为”主题宣讲会

在金融监管逐渐严格、金融业务日益繁忙的今天,兴业银行芜湖分行响应国家法治金融的号召,6月初组织了一场主题为“依法合规,不胡作非为”的宣讲会。此次活动重点学习金融法治精神,严格遵守法治规则,遵守金融监管要求,自觉在监管许可的范围内依法经营;如何坚持法治和德治相结合,统一法治外在约束与德治内在约束,促进员工依法合...