海欣集团近期举办并购重组实务专题系列培训及结业仪式
经营层领导代表——集团副总裁兼战略发展部总监熊飙,更是用一个医药行业投资并购失败的案例提醒我们:并购投资是一项环环相扣、相互影响的系统性工程,牵一发而动全身。在参训人员交流心得体会环节,财务管理部、风控审计部等相关职能部门也结合部门实际情况交流了参训后的所思所想,并通过讲述亲身经历的方式分享了相关工...
“上市公司高质量发展证券合规观察新视野”实务论坛圆满落幕
同时,在本次“上市公司高质量发展证券合规观察新视野”实务论坛上,大成律师事务所高级合伙人朱海斌律师重点展示并宣布发布,由马宏伟律师团队主编的、大成刑事专委会证券犯罪研究中心、大成资本市场行业委员会证券违法应对暨证券违法处置法律服务中心(简称“两中心”)联合发布的,一项旨在引领证券行业合规新航向的重要成...
内幕交易、泄露内幕信息的常见法律问题 | 实务方圆
一方面,打击被动获取型内幕交易犯罪符合我国刑法内幕交易罪有关“保障证券市场公开、公平和诚信交易,维护上市公司、广大投资者合法权益”的立法目的;另一方面,内幕信息的来源取证本就存在难度,尤其主动获取还是被动获取难以形成证据优势,倘若结合敏感期内从事“相关交易明显异常”“无正当理由或者正当信息来源”的特殊限定,经...
新书推荐丨证券公司信用风险管理实务解析与操作指引
全书围绕证券公司信用风险管理实务,从论述与剖析信用风险管理背景开始,围绕信用风险管理过程的核心、重点、难点,穿插国内外重大风险案例,实现了理论与实操的结合,由浅入深介绍了信用风险管理的历史、信用风险管理的现状,并展望了新技术、新环境对信用风险管理带来的机遇与挑战。本书涵盖信用风险管理的全生命周期——事...
《私募办法》后的私募基金关联交易及实务领域的若干建议
(三)关联交易监管关注要点总结鉴于上述规定和监管动态,并结合基金业协会其他自律要求,对于私募基金的关联交易,我们理解基金业协会主要有以下6个方面的关注维度:(1)基金管理人是否建立了关联交易管理制度;(2)在基金募集时是否已在基金风险揭示书中充分揭示关联交易;...
新时代背景下资产证券化创新模式探析(一)—— 数据资产入表与数据...
打造数字金融体系、完善数据金融产品、以金融支持数字经济属于高质量发展的应有之义,而数据资产证券化也是数据资产金融化的具体表现形式,数据资产证券化也是数据资产入表之后的必然趋势(www.e993.com)2024年10月21日。数据资产入表意味着数据资源的资产化已正式启动,而作为可以在交易平台进行流转交易的产品,由于其已满足确权、评估、定价及合规等挂牌...
京都释法 | 企业刑事合规指南(证券犯罪篇)
2.证券交易环节内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易或者泄露相关内幕信息,涉嫌构成刑法第180条规定的内幕交易、泄露内幕交易罪;而证券交易所、证券公司等金融机构的从业人员及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动的,涉嫌构成刑法...
黄辉| 我国证券内幕交易的执法强度及其影响因素:实证研究与完善...
内容提要:本文首次对我国2019年新证券法生效前的内幕交易案件进行了一个全面和深入的实证研究,并与境外法域进行比较,揭示我国内幕交易法律的执行情况。我国对内幕交易的打击力度持续加大,案件数量显著增长,以行政处罚为主,但2008年后刑事处罚逐渐增加。内幕交易变得更为隐蔽,体现在非传统类型的内幕人增多、内幕信息主要与...
典型案例:债券受托管理人有权代表债券持有人起诉
债券募集文件约定,金玛商城不能偿还债务时,光大证券可以接受全部或部分债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼。因此,光大证券在获得债券持有人委托授权后,是本案的适格原告。实务经验总结北京云亭律师事务所唐青林律师、李舒律师的专业律师团队办理和分析过大量本文涉及的法律问题,有丰富的实践经验。大...
行业洞察|2023年第三季度亚太地区金融服务监管政策更新
完善相关行政许可规定:总结近年来非银机构行政许可工作中遇到的实际问题,加强对股东资质的审查,完善行政许可条件、程序等相关规定。意见征询于2023年8月21日结束。国家金融监督管理总局就《非银行金融机构行政许可事项实施办法(征求意见稿)》公开征求意见1