民生银行银川分行夯实合规内控管理助力金融高质量发展

组织全行各部室、各机构负责人签署《内控合规目标责任书》、从业人员网格化《职责确认书》,实现合规责任制全覆盖,培育全员风险意识和规矩意识。民生银行银川分行将以“操作风险治理强化年”为契机,继续全面落实“四梁八柱”风险合规管理体系工作要求,健全操作风险管理流程闭环,强化系统刚控,加快数字化转型,通过操作...

邮储银行上饶市分行:厚植“阳光信贷”文化,筑牢合规履职底线

邮储银行上饶市分行:厚植“阳光信贷”文化,筑牢合规履职底线为进一步巩固邮储银行总行2024年第一期案件警示教育与“合规下基层”巡回宣讲成果,持续提升案件防控与内控合规管理效能,并引导全体员工强化合规意识,实现“强内控、防风险、促合规”的目标与要求,根据监管部门及上级行相关要求,近日,邮储银行上饶市分行开展了...

工商银行票据营业部以“质量锻造年”为主题坚持守正创新,持续提升...

转自:上观新闻为积极培育和弘扬中国特色金融文化,紧跟新时代文化自信与发展的新要求,工商银行票据营业部进一步加强合规文化建设,主动压实自身工作责任,以“质量锻造年”为主题,坚持守正创新,以传承为主线,聚焦内控合规管理重点工作,推动各项合规文化建设及管理活动落地实施,把宣导合规文化核心理念与规范员工行为相结合,...

进出口银行重庆分行:深化内控合规建设 提升风险防控能力

“此次培训增强了员工合规意识及合规履职的主动性、自觉性,对引导员工养成合规经营习惯,牢固树立合规理念,确保各项业务健康发展起到了良好的促进作用。”进出口银行重庆分行相关负责人表示,内控合规是银行实现稳健经营的关键所在,后续该行将持续推进合规建设工作,不断提高内控合规效能,提升合规管理水平,为金融秩序稳定...

上海银行业绩掉队被赶超 董事长金煜已超期任职 合规内控问题频频...

继去年领到近亿元“天价罚单”后,今年来上海银行再因合规内控问题频频受到监管处罚。2024年6月14日,据国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表,上海银行股份有限公司宁波分行因贷款“三查”不尽职等多项违法违规事实,合计被罚185万元。今年5月,因“境外机构重大投资事项未经行政许可”,上海银行被罚款80万元...

平煤股份:平煤股份董事会审计委员会2023年度履职情况报告

年报工作期间,第九届董事会审计委员会听取了亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2023年度内部控制和财务报表的审计总结报告,并对其工作情况和执业质量进行了监督评价,认为亚太(集团)会计师事务所为公司提供了较好的服务,其审计工作科学、严谨、细致,工作成果客观、公正,能够实事求是地发表相关审计意见(www.e993.com)2024年11月14日。

中信银行股份有限公司 二〇二三年年度报告

坚持靶向治理,扎实推进合规管理,整改纠偏,内控评估,大监督,洗钱与制裁风险防控"五大体系"建设,为高质量发展织密扎紧"安全屏障".经过不懈努力,我们在风控体系建设上的潜功正在逐步转化为显效,中信银行的资产质量实质好转,实现了从风险"纠治期""调理期"到"健体期"的跨越,进一步夯实了高质量发展根基.过去,...

中信银行股份有限公司 2023年度可持续发展报告

中信银行股份有限公司2023年度可持续发展报告2024年3月21日中信银行股份有限公司2023年度可持续发展报告编制说明中信银行股份有限公司(以下简称"中信银行""本行""我们")自2008年起每年发布社会责任/可持续发展报告,《中信银行股份有限公司2023年度可持续发展报告》(以下简称"本报告")是中信银行连续...

《非银行支付机构监督管理条例》合规视角解读与机构应对建议

强化反洗钱、反电诈等领域合规履职,切实防范化解金融风险由于支付机构特有的业务模式,近年利用支付机构开展洗钱活动或转移电诈等非法资金的情形屡禁不止,在人民银行对支付机构开出的罚单中,因违反反洗钱管理规定、违反商户管理规定、违反清算管理规定等处罚原因占比较高。

《2024中国保险竞争力研究报告》正式发布

第二部分:2024中国保险竞争力分析报告2023年是中国金融领域迎来重磅改革的一年。2023年10月,中央金融工作会议明确保险业功能定位,要求发挥保险业的经济减震器和社会稳定器功能,同时提出树立以人民为中心的价值取向,以服务实体经济为根本宗旨,做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。2023年3月...