关于印发开展失业保险内部控制制度建设和执行情况专项检查工作...

本次检查内容:经办机构内部控制制度的建立与执行情况,重点检查组织机构控制、业务运行控制、基金财务控制、信息系统控制、内部控制的管理与监督等五个方面存在的风险点与风险防范措施。(一)组织机构控制情况1.岗位设置情况。重点检查经办机构内设机构、决策程序、负责人授权,业务、财务、信息、监督岗位设置、不相容岗...

江苏扬州财政:推动内控执行考核 强化财会内部监督

将内控办成员分成6个考核小组,明确各项指标具体考核人员,坚持“谁考核、谁负责”的原则,做到责任到人、不走过场。二、强化督查,严格考核执行。各处室(单位)对照预算编制、预算执行、预算绩效、财政监督、财政业务、行政运行等6大制度板块,核对全年内控执行情况,形成自查报告和自评分表。各考核组在处室(单位)自查基础...

...有限公司关于修订《公司章程》及修订、制定公司部分治理制度的...

审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》《关于修订〈审计委员会工作细则〉的议案》《关于修订〈提名委员会工作细则〉的议案》《...

福建七匹狼实业股份有限公司 董事会关于证券投资情况的专项说明

三、报告期内执行证券投资内控制度情况公司制定了《证券投资与衍生品交易管理制度》,明确规定了公司证券投资的审批权限、内部操作程序等。报告期内,公司严格执行中国证监会、深圳证券交易所相关证券投资的规定以及《公司章程》、《证券投资与衍生品交易管理制度》等有关要求。四、证券投资对公司的影响1、公司及子公司...

杰华特微电子股份有限公司2023年度 募集资金存放与使用情况的专项...

除上述情形外,2023年度,公司严格遵循相关法律法规及公司规章制度中关于募集资金管理和使用的规定,真实、准确、完整、及时地披露了募集资金的存放与实际使用情况,不存在违规使用募集资金的情形。六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见...

观典防务公司及实控人被立案调查 内控报告被出具否定意见

5月28日晚间,观典防务(4.720,0.06,1.29%)发布了关于公司总经理辞职及聘任总经理的公告,此外发布了《关于非经营性资金占用及违规担保事项自查及整改情况》(www.e993.com)2024年11月24日。据公告显示,截至5月28日,实际控制人及其关联方对上市公司的资金占用1.59亿元未归还。同时,公司违规担保余额仍有1.38亿元。

重磅!基金公司自查!落实全面风险管理与全员合规管理

合规管理体系方面则包括业务及合规内控制度建设,交易人员行为管控、薪酬递延、从业人员投资申报管理、跟投与考核机制执行、内部问责等情况,公司及全体员工被采取行政/刑事处罚、行政监管措施及自律措施情况。“据了解,近期行业内开过相关会议,并分享了案例,然后通知基金公司自查。”另一位公司人士也表示。

重磅!基金公司自查!

另一位业内人士也表示,除了公司内部组织架构设置之外,合规管理体系建设、风险管理体系建设、信息系统安全情况、投资者权益保护等方面也需要进行自查。其中,风控体系建设涉及各类风险管理制度建设及执行,风险监测、分析及应对,公司内部发生的风险事件,投研内控制度执行,违约产品风险处置等。

娄底市城市管理和综合执法局2023年部门整体支出绩效自评报告

一是提高全体干部职工的绩效意识并深入人心、形成共识,共同营造“讲绩效、重绩效、用绩效”的良好氛围;二是建立健全相关的预算管理、内部控制和预算绩效管理制度,将“用钱必问效、无效必问责”的绩效理念与日常工作相融合,确保对全年预算执行情况的有效追踪并及时纠正偏差。七、部门下属预算单位绩效自评评审情况我局...

苏州新锐合金工具股份有限公司

5公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。6公司上市时未盈利且尚未实现盈利□是√否7董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案为:拟向全体股东每10股派发现金红利4元(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增...