财政部四川监管局:讲规范 重落实 切实推动内控工作再上新台阶

局党组严格执行局内各项规章制度,充分发挥“头雁效应”,在全局树立制度面前人人平等、制度执行没有特权、制度约束没有例外的意识。局领导以身作则、示范引领,带动全体党员干部维护制度、遵从制度、执行制度、落实制度,切实把制度优势转化为工作效能。二是处室全面落实,当好执行实干家。以“双基内控月”活动为契机,利用处...

财政部福建监管局:“四维”布局 推动内控建设取得新成效

坚持以控促管,狠抓内控执行落实,建立《局领导签批事项督办单》,将财政监管各项工作与内部控制管理有机结合,通过任务分解、密切跟踪、提醒督办、意见反馈、责任追究把内控执行做深做细做实,确保内部控制规范贯穿监管工作全程。二是科学设置考核指标。对照监管局系统年度综合考评中关于内控建设考评评价标准,关注处室制度建设...

行政事业单位公用经费:问题示例、管理规章及审计要点

对相关制度的执行有效性进行审计,注册会计师可以考虑执行以下程序:1.检查归口管理部门相关台账的登记情况,获取相关费用预算及执行情况统计数据和工作总结;2.对公用经费等预算执行差异进行分析;3.检查公用经费等支出的审批流程、支出标准是否符合规定,相关附件是否齐备、真实、合规;4.察看公务用车的管理情况,检查车辆...

建行乌鲁木齐克拉玛依西路支行被罚30万元:内控制度执行存在漏洞...

6月25日,国家金融监督管理总局新疆监管局发布的一份行政处罚信息公开表显示,中国建设银行(7.850,-0.05,-0.63%)乌鲁木齐克拉玛依西路支行(原西北路支行)因内控制度执行存在漏洞及员工管理不到位等严重问题,被处以30万元的罚款。这一消息迅速在金融一线传开,引发了业界的广泛关注。据悉,此次被处罚的支行在日常运营中,...

常州市住房公积金管理中心工作总结

《贷后管理操作规范》等;在风险防控方面,提高期房贷款门槛,加强期房风险管理,期房贷款准入门槛由原来要求的工程进度±0以下提高到±0以上;期房占比由去年底的83%下降到今年底的59%;严格执行贷款审批制度,按《个人贷款审批内部授权管理暂行规定》,每月由各运营部门按时报送三级审批情况;严格执行贷款担保制度,担保垫付...

创意信息总经理王震:公司内控有制度化管理,将强化人员风险意识

王震表示，公司的内部控制有制度化的管理办法，针对合同执行也有一套内部审核流程(www.e993.com)2024年11月24日。同时，他表示会进一步加强公司治理培训，强化员工风险意识。围绕公司的产业布局和拓展，王震称，创意信息将在数字“双碳”、工业制造产业链整体数据要素价值挖掘等方面进行积极投入和培育。e公司记者：针对合同的履行，公司是否有相应的审核...

...电诈后,海普瑞被责令改正:海外子公司内控制度不完善、执行不到位

《决定书》要求，应全面梳理内部控制制度、流程、执行中存在的问题和风险点，特别是在下属海外公司、资金活动等方面，审慎做好风险评估，深入查找缺陷，及时整改，堵住漏洞，强化内部控制，切实提高经营管理水平和风险防范能力。公司董事会应严肃追偿问责，依法采取一切可行救济手段尽最大可能挽回损失，切实维护上市公司利益...

因未严格执行内控制度,中国银行葫芦岛分行被罚15万元

据国家金融监督管理总局网站消息,近日中国银行股份有限公司葫芦岛分行(以下简称“中国银行葫芦岛分行”)因未严格执行内控制度,被责令改正并处罚款十五万元。国家金融监督管理总局葫芦岛监管分局行政处罚信息公开表行政处罚决定书文号葫金监罚决〔2024〕11号

青田县高湖镇中心幼儿园2023年度单位整体支出绩效评价报告

从单位职责履行、履职效益、社会评价方面评价单位的绩效情况。6058.25综合评价得分87.05评价等级良主要问题及原因分析1、项目支出预算编制和执行不够规范;2、内控管理不够到位,一是个别内控制度未建立,二是单位政府采购制度不够健全,三是单位内控执行资产管理不够到位;3、单位非在编教师工资发放依据不充分...

V观财报|诺丽科技遭警示:内控执行存缺陷等

一是公司资金支付业务内控执行存在缺陷。公司某总经理助理协助总经理管理公司财务部、采购部以及外贸部，负责采购、费用报销、借款等资金支付业务(财务负责人无资金支付审核权)，可代表总经理审批付款，但未有书面授权，公司未制定相关制度明确总经理助理岗位职责，未对业务、财务不相容业务岗位进行分离，导致公司资金支付...