南通江山农药化工股份有限公司2023年年度报告摘要
公司设有农化事业部、阻燃剂事业部、制剂事业部,安全监督部、环保与产业管理部等职能管理部门,以及南通南沈植保科技开发有限公司、哈尔滨利民农化技术有限公司、南通江山新能科技有限公司、南通联膦化工有限公司等子公司,负责公司产品的生产、安全与环保管理、质量控制。公司设有营销中心、制剂事业部的销售部和市场技术部...
最牛证券营业部国信泰九掌门张定军卸任,留任国信总裁助理
他运用此前的设想,派驻员工到银行网点开展营销服务,让红岭中路营业部在短短3个月之内,跃升为国信分支机构的销售冠军。2003年4月,在张定军主动请缨下,国信证券成立了深圳营销中心,作为经纪事业部的试点单位,整合国信证券在深证的所有“银证通”业务。深圳营销中心,正是泰九营业部的前身。这个在成立当年就实现500万...
券商抗疫这一周:远程办公比平时上班更忙,从IT到网金,各交工作总结...
包括6大措施:确定信息技术中心负责人执行顺序,明确紧急情况下授权方式;保障机房和办公点值班人员到位,现场人员按最小化配置;全体人员守岗,并规定工作响应标准要求;应用系统数据以及个人办公文件备份;为远程值守人员开设远程业务查询支持,并确定操作方式和权限
华林证券刘志坚:一切以客户为中心是服务根本出发点
刘志坚称,作为一家全国性券商,华林证券目前在全国各地已经拥有150多家证券营业部,后续还将不断对营业网点进行优化调整,并争取适当增设营业网点,拓宽经纪业务辐射范围,形成较完善、合理的全国营销网络布局,进一步提高证券经纪业务竞争力。同时还计划将把重点区域的关键营业网点改造为区域财富中心,加强理财营销团队的建设、...
券商分支机构合规无小事!监管罚单近期密集出现,从业人员违规炒股...
湖南证监局要求,方正证券应在监管措施下发之日起6个月内,每3个月对所涉证券营业部开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。第二则处罚公告提到吉首人民路证券营业部现任总经理徐伟业,湖南证监局对徐伟业采取监管谈话措施,要求徐伟业于10月22日上午10点到湖南证监局接受监管谈话。...
申万宏源证券分支机构又现违规,云南分公司负责人3年未强制离岗
记者了解到,《关于加强证券经纪业务管理的规定》显示,证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日(www.e993.com)2024年10月21日。证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核,稽核报告应当以书面方式记载、留存。此外,在岗位设置方面,一是分公司现任合规负责人蒋某某,曾于2018年6...
湖南长远锂科股份有限公司2021年度报告摘要
根据《湖南长远锂科股份有限公司募集资金管理办法》,公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并于2021年8月6日连同保荐机构中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司及募集资金存放银行中国民生银行股份有限公司长沙分行营业部、绵阳市商业银行股份有限公司营业部、中国建设银行股份有限公司长沙商学院支行签订了《募...
...募集配套资金暨关联交易之2020年度持续督导意见暨持续督导总结...
券交易所上市公司持续督导工作指引》等规定,按照证券行业公认的业务标准、道德规范,本着诚实信用、勤勉尽责的态度,本独立财务顾问经过审慎核查,结合鹏欣资源出具的《鹏欣环球资源股份有限公司??2020??年年度报告》,出具了《国泰君安证券股份有限公司关于鹏欣环球资源股份有限公司发行股份及支付现金...
江苏证监局关于2011年监管信息公开工作的总结报告
2011年,我局在会办公厅的领导下,继续严格执行《中华人民共和国政府信息公开条例》、《中国证券监督管理委员会证券期货监管信息公开办法》等法律法规,认真做好我局监管信息公开相关工作。现将我局2011年监管信息公开工作总结报告如下:一、完善工作机制,深化政务信息公开...
申万宏源证券云南6宗违规收警示函 内部控制不完善
一是分公司现任合规负责人蒋某某,曾于2018年6月4日至2019年12月5日期间担任申万宏源曲靖麒麟西路证券营业部总经理。在此期间,申万宏源证券云南分公司2019年1月和2019年7月的《合规风控管理情况报告》分公司合规专员签字处显示签字为“蒋某某代”。二是分公司员工罗某任投资顾问期间兼任非现场开户见证岗、客户...