把基金销售委托给无资质的第三方,背后牵扯三项违规,有券商营业部...

有行业人士提出两方面建议，一是券商分支机构需严格基金销售执业资格管理，持续加强宣导，提升公司员工的主动合规意识；二是券商应当严格要求营销人员，在从业过程中应全面介绍产品，不可过于片面介绍产品的优点而隐瞒风险，更不应该违规预测或者承诺收益或产品保本等。相关规定指出，基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务...

中国石油内蒙古呼伦贝尔销售分公司:“七个一”筑牢新提拔干部廉洁...

要做好部门人员管理,起到示范带头作用,注意管理方式,宽严相济,培养后续接替的财务队伍。四是保持廉洁自律。要始终坚守廉政底线,不滥权不贪财,防止在经济上“失足”。要始终坚持公私分明,时刻保持清醒头脑,坚决不碰公款。要加强自身品德修养,不断提高廉洁自律意识和拒腐防变能力。要加强与各部门沟通,为分公司销售和...

中共潍坊市纪律检查委员会 潍坊市监察委员会

去年以来,物装采购中心通过开展实地调研、谈心谈话等多种方式,对首次全流程廉洁风险排查情况进行了“回头看”,针对发现的廉洁风险查找范围不全等问题,组织开展了新一轮排查工作,识别廉洁风险1110项,制订防控措施2146项。“去年下半年,我和物装采购中心纪委书记一道,逐一听取了各部门的廉洁风险排查情况报告。”魏宝生告诉...

向客户承诺保本保收益,亏了还赔偿?有营业部接罚单,已是基金销售大忌

行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合...

新电子烟交易管理细则、固定资产投资细则主要内容与常见合规风险

(三)烟碱原料交易的合规风险烟叶属于烟草专卖法明确的烟草专卖品之一,烟草专卖部门通过实施严格的管控计划监管烟叶的生产、收购和调拨行为,《烟草专卖法》及实施条例没有对烟叶的种植和烟叶销售设定行政处罚,但对擅自收购、无证运输烟叶行为设定了行政处罚,实践中还有法院将擅自收购烟叶认定为非法经营犯罪的情形。

北部湾港2023年年度董事会经营评述

三是不断提高中转时效(www.e993.com)2024年11月24日。合理配置穿巴运力,优化船型结构,通过采取增加作业机械,科学安排靠泊等措施,提高穿巴作业效率,减少等泊时间,加快周转时效。2023年,穿巴船时量同比提升16%,平均等泊时间同比减少30%。(四)精准投资、有力推进,加快打造北部湾国际门户港...

深度关注 | 用改革的办法斩断利益链条

去年以来,物装采购中心通过开展实地调研、谈心谈话等多种方式,对首次全流程廉洁风险排查情况进行了“回头看”,针对发现的廉洁风险查找范围不全等问题,组织开展了新一轮排查工作,识别廉洁风险1110项,制订防控措施2146项。“去年下半年,我和物装采购中心纪委书记一道,逐一听取了各部门的廉洁风险排查情况报告。”魏宝生告诉...

武钢整改营销领域利益输送问题:已问责151人次

关于营销领域的利益输送和廉洁风险点问题,通报指出:一是全面清理营销领域出现的利益输送问题,大力拓展营销渠道,增加直供客户,提高市场竞争能力。围绕价格管理核心,面对当前严峻的市场形势,把“同质不同价”个性销售政策的规范化和提高直供比例问题作为整改工作重点,同时组织各单位查找营销业务各环节的管理漏洞,查找出64个...

技术人员也要干营销?信达证券分公司及负责人收警示函,年内10家...

7月14日,安徽证监局对封远生采取出具警示函的行政监管措施,封远生在担任长城证券合肥临泉路证券营业部负责人期间,存在向客户销售非公司指定代销金融产品并获取不正当利益的行为。6月26日,江苏证监局对付永亮采取出具警示函的行政监管措施,付永亮作为德邦证券南京龙园西路证券营业部的员工期间,向客户传递非由德邦证券...

黄淑和在中央企业经营业绩考核工作会议上的讲话——国务院国有...

要切实加强对企业经营业绩责任书执行情况的跟踪分析,把经济运行监测和业绩考核动态监控紧密结合起来,把年度考核和任期考核紧密结合起来,及时发现工作中遇到的突出问题,认真分析研究,提出改进措施,确保考核工作优质、高效地开展。(五)加强学习培训,不断提高业绩考核工作队伍的综合素质。