【要闻】集团合规委员会召开合规管理体系运行评审总结会

要求抓好抓实制度完善、风险管控、协同联动、监督考核、队伍建设和人才培养等重点工作,持续优化体系建设、提升运行管理效能,全面推动合规管理再上新台阶,为集团加快建设一流交通投融资企业提供

【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

行政干预共计披露2笔罚单,其中1笔涉及公司合规管理系统的客户为非实名登记且合规管理系统与客户管理数据库相互割裂、互不关联,合规管理和风险控制难以有效嵌入业务流程;1笔涉及资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品。三、案例分析及研究报告合规管控优化建议2020年至今,多个监管...

...企业管治守则》及相关《上市规则》中的风险管理与内部控制合规...

设计有效性评估:每一年度,企业应全面审视其现有的风险识别框架与内部控制体系的设计有效性。这包括但不限于对业务流程、信息系统、财务控制、合规管理、人力资源管理等多个关键领域的深入剖析,建立适用于本公司的风险库和内部控制矩阵,以及内部控制相关管理制度等。缺陷改进:紧接着,企业应识别各个控制的设计缺陷,评估...

深入了解GDFS金点集团:平台合规性与用户评价总结

定期审查和调整投资策略,确保其符合当前市场环境,是长远成功的重要保障。七、总结综上所述,GDFS金点集团凭借其合规的监管背景、多样的产品选择和高效的客户服务,为投资者提供了一个安全和可靠的投资环境。它的国际监管和严格的资金管理措施,使得投资者能够放心地在平台上进行交易。尽管平台不免存在一些操作性的小挑...

Web3律师:TON上USDT发行10亿美元,Web3支付创业合规要点有哪些?

通过结合KYC、KYT和AML措施,创业者可以大大提升合规水平,降低在虚拟货币支付和结算中的法律风险。这不仅有助于防范非法行为,也能够增强用户和监管机构的信任感,为业务的长期发展打下坚实基础。3税务与跨境合规风险除此之外,虚拟货币支付的税务合规也越来越受到全球各国的关注。创业者需要了解所在国家或地区的税务...

速看!雷军“AI语音骂人”背后,企业和个人的法律风险

这本书系统归纳整理国内大语言模型监管与合规的法律框架,并详细罗列了大语言模型知识产权合规、数据合规、内容安全、算法合规、伦理安全等方面需要注意的内容,值得成为国内所有AI企业管理层、AI爱好者的案头书(www.e993.com)2024年11月19日。勤看此书,防范涉及AI全方位的法律风险,避免两眼莹莹“铁窗泪”。

从“1号任务”到开辟合规建设“新战线”——深圳市龙岗区合规建设...

在对东江流域进行企业合规建设初见成效之后,深圳市龙岗区又开辟了“第二条合规建设战线”——于2023年启动了对辖区内拟上市企业的合规建设。当年底,深圳市龙岗区司法局在有关拟上市企业的合规建设的年度工作总结中,这样表述:“今年(2023年)在深化企业环保合规建设基础上,新增拟上市企业合规服务项目,牵头印发了...

企业合规师考试网:第二大法律类考试企业合规师薪资待遇总结

此外，企业面临的国际市场环境中的合规标准越发严格，这些都使得专业的合规管理人员成为企业不可或缺的一部分。他们不仅防控法律风险，还能够为企业提供合规咨询、制定和执行合规政策、开展合规培训等工作，以确保企业在法律框架内稳健运营。成为一名企业合规师需要通过专业的考试。目前，备受业界认可的企业合规师职业...

归纳总结 助企业规避法律风险 沟通交流 促企业合规合法经营...

随后,民二庭与淅川农商银行重点沟通交流了“电子合同签约和证据保存”、“人脸生物识别、电子签约证书”、“公司对外提供担保的审查”、“增信措施的审查”、“抵押登记问题”、“司法送达地址的完善”等常见问题,并对上述问题有针对性的提出意见和建议。

企业合规师(高级)全国统考项目,回顾流程,总结节点,记录感悟

考前的心态，尤其重要。只问耕耘，不问收获。一心放在总结知识与提高应试思路上，不必患得患失，也不必拘泥于题海战术。四、明确考试安排，熟悉考试流程。3月30日，终于迎来企业合规师全国统考的日子；全国31个省、市、自治区一共有37个考区（点）同步开考，想象那场面，蔚为壮观。本次开考，上午9：00-12：00...