顶格申购在股票发行中的含义是什么?这一策略如何影响投资者的参与...

2024年10月5日 - 和讯网

一方面,顶格申购需要投资者投入大量的资金。这对于资金实力有限的投资者来说,可能会造成较大的资金压力。另一方面,如果申购的股票上市后表现不佳,顶格申购可能导致投资者面临较大的损失。为了更清晰地展示顶格申购的相关情况,我们可以通过以下表格进行对比:综上所述,顶格申购是一种在股票发行中的申购策略,它对投资...

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监管严查股票账户出借,亲属间借用也非法,要求券商全面摸底,牛散已...

2024年9月2日 - 百家号

证监会进一步指出，2020年3月27日至2021年4月30日，李鹏臻借用“杨某凤”安信证券普通账户交易“*ST跨境”等6只股票，共计买入股票1166.14万股，合计买入成交金额7106.16万元；共计卖出股票878.21万股，合计卖出成交金额4597.8万元。证监会称，上述证券账户的资金均来自李鹏臻自有资金，去向主要进入李鹏臻银行账户，...

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证监会顶格处罚!亲属间互借股票账户,什么红线不能碰?

2023年11月29日 - 中国经济网

近日,有人因借用多名亲属账户违反规定从事证券交易违法行为,被证监会顶格处罚50万元。出借证券账户的亲属个人同样被证监会责令改正,给予警告并处以5万元罚款。这是新证券法实施以来,监管部门首次对借用股票账户行为实施顶格处罚。新证券法为何要将禁止出借证券账户的范围扩展到任何单位和个人?新证券法实施后,是否意味着亲...

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监管严查股票账户出借!亲属间借用也非法,牛散已遭顶格处罚

2024年9月2日 - 腾讯新闻

其中一则涉及亲属证券账户借用的案例,为证监会自新《证券法》实施以来,首次对借用股票账户行为实施顶格处罚。具体而言,证监会表示,经查明,李鹏臻在2020年3月31日至2021年4月30日,借用“李某丰”安信证券信用账户交易“*ST跨境”等23只股票,共计买入股票4348.68万股,合计买入成交金额4.32亿元;共计卖出股票3734.61万股...

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首次明确!亲属间股票账户也不能借,证监会开出顶格罚单!他被罚款50万

2023年11月22日 - 东方财富网

亲属间能不能借股票账户炒股?监管明确:不能。11月21日,证监会公布了一则行政处罚,颇具意义。李鹏臻违反规定,借用多名亲属账户炒股,被证监会顶格处罚50万元。李鹏臻申辩称,本案是亲属之间证券账户借用关系,不是社会上有偿出借账户、非法配资并出借账户等恶劣违法行为,危害性极小、情节相对轻微,不宜实施顶格处罚。

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警惕!出借股票账户,70岁老太被罚,类似案情已陆续出现,最高可罚50...

2024年6月6日 - 上游新闻

2020年7月底至调查日,郎彦彦将该账户出借给于某水使用,于某水借用该账户交易“兴民智通”,累计买入298,700股,成交金额1,779,213元,累计卖出298,700股,成交金额1,759,317元;累计买入“恒通股份”314,936股,成交金额4,947,126元(www.e993.com)2024年11月9日。借用期间该账户资金全部来源于于某水,账户交易由于某水进行决策,账户交易盈亏...

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监管严查股票账户出借:亲属间借用也不行,“超级牛散”已被顶格处罚

2024年9月3日 - 百家号

另据《证券法》有关规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。近期违规借用他人证券账户讨论最热的就是超级牛散章建平被证监会顶格处罚。8月16日晚间，证监会公布了...

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监管严查股票账户出借牛散已遭顶格处罚

2024年9月2日 - 新浪

出借、借用证券账户顶格处罚可到50万元据新《证券法》有关规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。

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借亲属账户炒股遭顶格处罚50万,借账户炒股常见而不合规是时候清...

2023年11月22日 - 金融界

违法借用和出借证券账户行为,正被监管部门严格处置。这一常见而不合规的现象引发的纷纷也较为常见。11月21日,证监会连续披露三张罚单,因违规出借证券账户,李俊丰被处以5万元罚款,郑力被处以3万元罚款;李某臻控制使用多达3人的证券账户,被采取顶格处罚,罚款金额为50万元;同样因借用他人证券账户,周敏被处以10万元罚...

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对出借股票账户说“不”