中证协公布网下打新限制名单 一家券商、一家期货及一家私募在列
中证协公布网下打新限制名单一家券商、一家期货及一家私募在列财联社9月13日电,中证协披露最新一期首次公开发行证券及北交所网下投资者限制名单公告,广发期货、广发证券、红墙泰和基金公司以及个人账户“郭栋梓”等四个网下投资者在列,三家机构均被禁止网下询价和配售业务半年。进入名单的账户意味着在网下...
3家私募机构因“打新”领“罚单”,提升定价和风控能力成重要课题
2024年4月7日,深交所官网发布的3份监管函显示,因参与首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为,广东天创私募证券投资基金管理有限公司、北京卓识私募基金管理有限公司、嘉实资本管理有限公司被深交所采取书面警示措施,上述3家私募被要求限期提交整改报告,其中2家私募机构相关负责人被约见问询。多年从事私募基金相关...
3家私募机构因“打新”领“罚单”
私募机构作为证券市场重要的机构投资者之一,一直积极参与新股“打新”,以试图通过“打新”赚取二级市场溢价来增厚收益。与此同时,为满足投资者需求,私募机构也发行了多只“打新”主题的基金产品。根据私募排排网统计数据显示,截至去年年底,以“定增打新”为核心策略的私募基金产品约140只。包括投向“打新”市场的产品,...
多家机构打新被罚,两家百亿量化私募在列!一家知名证券私募被“拉...
此外,广东天X私募证券投资基金也因为在打新过程中违规而被处罚,从深交所4月7日的公告来看,广东天X私募基金打新过程中存在着内控制度制定和执行不完备、估值定价依据不充分、报价集体决策机制不完善等问题,被采取书面警示的自律监管措施。另外,嘉实基金子公司嘉实XX管理有限公司也因打新违规而收监管函,首先是内部新股...
剑指打新乱象!百亿私募北京卓识等被罚
4月7日,深交所对北京卓识私募基金管理有限公司、广东天创私募证券投资基金管理有限公司、嘉实资本管理有限公司、前海人寿保险股份有限公司四家机构开具了监管函。经查明,这四家机构均在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为。针对机构打新乱象,监管力度加大。中国证券业协会也在4月7日发布了近期开展网...
打新必看 | 科创板新股将迎大变化!
打新必看|科创板新股将迎大变化!转自:金融界本文源自:证券之星6月19日,中国证监会发布《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》(以下简称“科创板八条”),其中提出“优化新股发行定价机制,在科创板试点调整适用新股定价高价剔除比例”(www.e993.com)2024年10月21日。
明泽资本私募业务违规被责令改正
据企业网站信息显示,明泽资本于2014年注册于安徽合肥,2015年11月取得私募基金管理人资格(管理人编码:P1026592),属证券类私募基金管理人。目前系中国证券投资基金业协会普通会员(会员编码:GC1900031678),具备科创板网下打新资格、3+3投顾资格;安徽省私募基金业协会理事、副会长单位。
深交所剑指打新违规行为 4家机构遭罚
深交所剑指打新违规行为4家机构遭罚经济观察网记者洪小棠4月7日,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)发布4份通报,直指新股报价机构的多项违规行为,涉及前海人寿保险股份有限公司(以下简称“前海人寿保险”)、北京卓识私募基金有限公司(以下简称“北京卓识私募”)、嘉实资本管理有限公司(以下简称“嘉实资本”)及...
4家“打新”机构被警示 严监管下高报价策略生变
打新报价监管趋严。4月7日,深交所对嘉实资本、前海人寿保险、北京卓识私募基金、广东天创私募基金4家新股报价机构采取书面警示措施,明确要求限期提交整改报告。原因是上述机构在新股申购中不同程度存在内控制度制定和执行不完备、估值研究不深入
打新违规!深交所向嘉实资本、前海人寿等6家报价机构开罚单
打新违规!深交所向嘉实资本、前海人寿等6家报价机构开罚单因网下报价参与新股询价违规,深交所向6家机构“亮剑”。4月7日,深交所发布4份监管函。因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为,广东天创私募证券因网下报价参与新股询价违规,深交所向6家机构“亮剑”。