广发证券股份有限公司 关于上市证券做市业务资格获批的公告

广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准广发证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》(证监许可〔2024〕1628号)(以下简称“批复”),根据该批复,中国证监会核准公司上市证券做市交易业务资格。公司将严格按照有关规定和上述批复的要求,修改《...

汇丰中国获批证券投资基金托管资格

10月25日金融一线消息，随着中国金融市场开放持续深入，获批开展基金托管业务的外资银行再度扩容。汇丰银行（中国）有限公司（以下简称“汇丰中国”）今日宣布，已获得中国证券监督管理委员会的证券投资基金托管资格核准，可面向在本地设立的证券投资基金提供托管服务，推动基金托管市场的开放和多元化发展。获批证券投资基金托管...

中国证监会核准汇丰银行(中国)有限公司证券投资基金托管资格

北京商报讯(记者郝彦)10月25日,中国证监会发布公告表示,核准汇丰银行(中国)有限公司证券投资基金托管资格。中国证监会表示,汇丰银行(中国)有限公司开展证券投资基金托管业务,应当严格遵守有关规定,认真履行基金托管人的职责,采取有效措施,确保基金资产的完整性和独立性,切实维护基金份额持有人的合法权益。此外,应当严...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

(一)具备10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历,且从未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施,拟任高级管理人员的,还应当担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于5年,或者具有相当职位管理经历;(二)中国证监会和行业协会规定的其他条件。第九条????拟任证券...

2024年11月基金从业考试报名已开启!考试安排在何时?

1、考试科目基金从业资格考试包含三个科目：科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目二：《证券投资基金基础知识》科目三：《私募股权投资基金基础知识》其中，科目一为必考科目，考生可以在科目二或科目三中任选一科进行报考。如果希望学习更多知识或扩大就业范围，也可以选择同时报考科目二和科目三。2、考试...

公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日

考试结束后7个工作日可通过协会网站“从业人员管理”栏目提供的成绩查询入口查询本次考试成绩,成绩合格的可下载考试成绩合格证书(www.e993.com)2024年11月28日。十、特别提示(一)协会从未委托任何机构、个人开展考生代报名服务,为避免个人信息泄露或被骗取高额报名费,请考生直接登录基金从业人员资格考试官方报名网站(httpsbaoming.amac/...

西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等

经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。来源：重庆证监局网站重庆证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。同日，重庆证监局发布《关于对...

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

珠海聚X曾经聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作,职位为投资经理和研究员。以上行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定。以上事实有司法判决、借款合同、法律意见书、投资者适当性文件等信息披露系统截图、员工信息表、劳动合同、谈话笔录等证据予以确认,事实清楚、证据...

证监会核准睿远基金管理有限公司合格境内机构投资者资格

证监会核准睿远基金管理有限公司合格境内机构投资者资格,证监会,证券投资,睿远基金,私募基金,上海证监局,证券及期货事务监察委员会

券商私募资管业务迎“重拳” 国信证券、银河金汇同日遭“资格罚”

又有两家券商机构因私募资管业务违规遭监管“资格罚”。近日,深圳证监局发布公告指出,银河金汇、国信证券在私募资产管理业务开展中存在多项问题,被采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案三个月的行政监管措施。值得一提的是,在此之前,华林证券也曾被暂停新增私募