公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

(四)负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门负责人取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历;分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;(五)中国证监会规定的其他条件。第九条????独立基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券投资基金...

基金难卖销售牌照却疯涨 卖家喊出2700万天价

其次,2015年12月中国证券投资基金业协会发文规定,私募基金管理人只能销售自家基金产品,要代销第三方私募基金产品必须是取得基金销售业务资格且成为中基协会员的机构,其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。这一规定也直接使得大量私募开始申请基金销售牌照。除此之外,一位已经获得了基金销售牌照的理财平台人士也表...

部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务 中国银行青田县...

2024年7月19日,浙江证监局公告,中国银行青田县支行在2015年12月至2021年1月间,部分未取得基金从业资格的人员违规从事基金销售业务,违反了《证券投资基金销售管理办法》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》。在查证明确后,浙江证监局对中国银行青田县支行采取了责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信...

中国银行员工李玲玲未取得基金从业资格从事基金销售业务,被出具...

2024年7月19日,浙江证监局公告,因违反相关基金销售法规,中国银行青田县支行的一名员工在未取得基金从业资格的情况下从事基金销售业务。期间,该员工违反了《证券投资基金销售管理办法》等相关规定。对此,证监局决定对涉事员工采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

员工无从业资格违规销售基金!中国银行一分支机构被罚

决定书显示:经查,发现中国银行股份有限公司青田县支行(下称“青田县支行”)在2015年12月至2021年1月,部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务,违反了基金销售相关规定。根据规定,浙江证监局决定对青田县支行采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。还要求青田县支行应高度重视,严格对照基金销售...

证券投资基金销售管理办法【失效】

第七条基金销售由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理,未取得基金代销业务资格的机构,不得接受基金管理人委托,代为办理基金的销售(www.e993.com)2024年12月18日。第八条商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

基金销售“踩红线” 工行、招行、广发等多家银行违规被点名

根据《销售办法》规定，负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门负责人应取得基金从业资格，并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历；分支机构基金销售业务负责人应取得基金从业资格。除“无证上岗”之外，部分银行还存在基金销售产品宣传不合规等问题。以招商银行...

安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员 西南证券...

据监管披露,经查,发现西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公...

基金从业人员管理新规八问八答

根据《管理规则》,应当注册取得基金从业资格的人员具体包括以下五类人员:1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业...

以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗,券商被出警示函,业绩压力...

2023年1月6日，湖北证监局披露罚单，长江证券当阳子龙路证券营业部、田某、彭某被采取出具警示函措施，营业部存三项违规，时任营业部负责人田某为直接负责人员;营业部员工彭某参与实施了未取得期货从业资格，开发期货客户，未取得基金从业资格，从事基金销售业务，未取得期货投资咨询资格，向客户提供期货投资咨询建议，...