一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

此外,更为棘手的问题在于基金从业资格认定没有明确的审核时限规定,根据基金业协会公示的各批《私募基金高级管理人员基金从业资格认定公示》,公示的时间间隔约为3个月至6个月,且2020年8月后基金从业资格认定一直未进行新的公示。因此,在实操过程中,一直以来基金从业资格认定的难度较大,审核时间较长,存在较大的不确定...

前员工举报公司代销基金乱象:无证推销、指导调仓、泄漏客户资料...

然而,根据举报人的描述,小帮规划要求员工跟客户在2024年1月到2024年3月重点推荐小帮省心债组合(ZH036184)和小帮睿定投全球版组合(ZH036119)两个基金组合,并把这两个基金组合列为公司“资产规划师基本法”中必须销售产品,要求每个月销售180万的业绩目标。“在明知道员工没有证券从业资格、基金从业资格、投资顾问资...

基金从业人员管理新规八问八答

在第2个条件中,除“通过基金从业考试”,新增“符合协会规定的其他条件”,即明确除通过考试外还可以通过其他资格认定方式取得基金从业资格;其次,申请注册基金从业资格的人员豁免基金从业考试全部或者部分科目需满足最近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施;最...

近期私募基金备案重要反馈意见及私募基金管理人股东最新要求梳理

(六)因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司等机构的从业人员和国家机关工作人员,自9被开除之日起未逾5年;(七)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从业人员,自被吊销执业证书或者...

金融行业证书的含金量,到底考哪个证书比较有用

无论是公募、私募基金从业人员都需要有基金从业资格,现在甚至卖基金也要拥有基金从业资格,也就是说银行零售业务的小伙伴都要有基金从业资格证。基金从业资格证书更具有针对性一点,是从事基金相关工作的从业人员必考证书。银行从业资格证属于基础知识类考试,虽然在银行工作并非必需,但对于希望进入银行工作的人员来说,它...

私募基金管理人如何进行法定代表人变更

关于法定代表人和高管的实际从业经历,协会比较看重,一般要求如下:①若代表人和高管负责投资方面,则需要提供相关投资经历的证明材料:(1)之前任职公司出具的离职证明;(2)投资业绩证明:>>>证券类:提供最近3年连续6个月以上可追溯的投资业绩证明材料(私募基金合同基里载明为该产品的基金经理);或个人证券投资交易...

干金融不要考证,会变得不幸?

基金从业资格证书更具有针对性一点,是从事基金相关工作的从业人员必考证书。银行从业资格证属于基础知识类考试,虽然在银行工作并非必需,但对于希望进入银行工作的人员来说,它是一个比较适用的证书。目前,这个证书在即将毕业求职的学生中较为普遍。保险从业资格证也属于基础知识类考试,是从事保险行业的必备证书。

...交银施罗德瑞鑫六个月持有期混合型证券投资基金招募说明书(更新)

交银瑞鑫六个月持有期混合A,交银瑞鑫六个月持有期混合C:交银施罗德瑞鑫六个月持有期混合型证券投资基金招募说明书(更新)

富国量化对冲策略三个月持有期灵活配置混合型证券投资基金招募...

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。????本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的??50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过??50%的除外。法律法规、监管机构另有规定的,从其规定。????本基金对于每份基金份额设置三个月最短持有期限,基金份额在最短...

又有基金公司,“海选”总经理

此次总经理选聘,要求人选的年龄在50周岁(含)以下,优秀者可适当放宽;对人选的工作经历明确需要具备8年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历,具备基金从业人员资格。而在管理经验方面,此次招聘要求人选担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于2年,或者曾担任金融机构部门负责人以...