中基协发布严正声明,直指私募基金人员挂靠等违规情况

北京商报讯（记者李海媛）11月8日，中基协发布严正声明表示。近期发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线，开展人员挂靠等违规业务。此类行为违反相关法律法规和监管规定，对投资者造成严重误导，严重破坏私募基金行业生态。为提高行业合规运作水平，营造诚实守信的良好生态，中基协严正声明：协...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

本次《从业人员管理规则》修订明确五类人员应当注册取得基金从业资格,并新增了三种从业资格认定的情形,即对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员实施学历认定(学历认定)、私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的拟任高级管理人员实施从业经历认定(从业经历认定),以及境外基金专业人才资格认定安排推...

不仅倒腾私募牌照,还买卖私募高管资格,亦鼎基金一堆“烂账”被曝出

财联社8月27日讯（记者封其娟）在私募高管必须具有基金从业资格的规定下，私募基金为了顺利登记或“保壳”，持证人员与缺证私募达成交易，私募高管“挂靠”风气一度甚嚣尘上。如今，竟出现了私募及私募高管因出售高管资质被罚，但细究发现，其中或也有“挂靠”意味。浙江监管局最新披露，因存在“买卖私募基金管理人...

帮上市公司找资金、找项目抽佣之外,私募收益不完全与投资项目收益...

7月26日，中基协发布了三则纪律处分决定书，其中新毅资产被中基协撤销了私募管理人的登记资格！公司存在着兼营与私募基金管理无关业务、虚假填报登记信息、聘用无基金从业资格人员从事投资工作、私募基金收益不完全与投资项目的收益挂钩等问题而被撤销私募管理人登记资格。此外海南琢之堂私募基金因为之前买私募壳遗留的问题...

2024年基金从业资格证考试题库

4.X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是()A.1.222元,9,800份B.1.220元,10,000份

...取消会员资格、撤销登记、核心高管被取消从业资格,处罚细节披露!

取消浙江厚*会员资格,撤销其管理人登记(www.e993.com)2024年11月20日。鉴于以上基本事实、情节和审理情况,根据《基金法》第一百一十一条第三项,《私募基金监管办法》第二十九条,《协会章程》第六条第三项,《实施办法》第九条的规定,协会决定作出以下纪律处分:取消钱**基金从业资格。

【国企招聘】广东能源产业投资私募基金管理有限公司(筹)公开招聘...

广东能源产业投资私募基金管理有限公司(筹)是广东省能源集团有限公司(以下简称“广东能源集团”)为加快发展新型储能产业、新能源产业等战略性新兴产业而成立的专业化基金投资平台,公司注册资本10000万元,通过发起设立私募股权基金,重点投向新型储能、新能源、低碳环保等能源领域相关产业。

基金从业应知应会考核要点和流程梳理

2023年11月24日,中国证券投资基金业协会发布的关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定(以下简称“有关规定”)中新增从业资格认定情形,对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员通过聘用机构或地方行业协会组织的应知应会知识专项考核的,可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。经查询从业人员...

...非法募资近80亿元?!“两高”发布典型案例,打击私募基金犯罪

私募基金从业人员要合法募资、合规投资、诚信经营该批典型案例共5件,包括了苏某明等人非法吸收公众存款案;中某中基集团、孟某、岑某集资诈骗案;郭某挪用资金案;郭某、王某职务侵占案;胡某等人非国家工作人员受贿案。5件典型案例涵盖了非法集资犯罪和私募基金管理人侵害投资人利益的挪用、侵占、商业贿赂犯罪等私募...

基金从业人员管理新规八问八答

本次修订新增一类应当取得基金从业资格的人员,即:从事私募基金募集业务的专业人员。问申请注册基金从业资格的人员应具备哪些条件?根据《管理规则》,申请注册基金从业资格的人员应当具备下列条件:1.品行良好,具有良好的职业道德;2.通过基金从业考试,或者符合协会规定的其他条件;...