??长江证券因内控管理方面6项违规被警示 总裁刘元瑞重视吗?

另一份是其武汉和平大道证券营业部,因从业期间存在委托他人从事客户招揽活动、在未取得证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供投资建议的行为,直接责任人钱亮被出具警示函。据天眼查统计的11项违规处理中,有三名人员曾受到处理。分别是:2016年,其原董事长杨泽柱涉嫌违纪被查;2018年,时任董事会秘书的李佳,因未及时披...

255亿德邦证券“易主”,郭广昌金融版图继续“断舍离”

德邦证券被证监会责令改正并给予警告,没收违法所得1857万元,且处以55万元罚款,合计罚没1912.44万元;同时,项目责任人周丞玮、曹榕被给予警告,并分别被处以25万元罚款,撤销证券从业资格。这一处罚,也是当时证监会的顶格处罚。2020年12月末,轰动一时的“五洋债”案迎来一审判决。判决中,除发债主体“五洋建设”需承担赔...

券商“外邀专家”违规遭“双罚” 研究机构对外合作如何防“越界”?

”咨询机构科方得智库研究负责人张新原对《证券日报》记者表示，首先，要对相关专家的身份进行切实的审核，全面核实专家的从业背景、专业资质、是否存在违规记录等信息，确保邀请的外部专家具有相应的资格和经验。其次，对专家提供的观点、数据来源等信息，券商应进行核查后再采用，避免不实信息对客户及投资者产生误导。再...

证监会对9家证券、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格,在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册;1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事,5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期问题,1...

这些职业资格证书值得拿!还可享受个税专项附加扣除优惠

专业技术人员职业资格证书可在有关行业主管部门的官方网站查询一键式查询网址送给大家↓扫描查看@技能人员职业资格证书这样获得技能人员职业资格考试与专业技术人员职业资格考试有所不同。由于从业人员多、涉及的门类多、且更注重对实际技能水平的考察,很难组织全国统一的考试。

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如何报名考试?2024年考试时间表注意:证券期货基金业从业人员资格各次考试地点不同,精算师两次考试科目不同,具体安排以相关行业协会考试公告为准(www.e993.com)2024年11月23日。如遇特殊情况需要变更考试日期的,将提前另行通知。查询报名信息认准官方网站报考条件、报名信息可查询中国人事考试网...

2024年各职业资格考试成绩查询时间及查分入口官网汇总

证券水平测试统一测试6月举办1次专场测试拟举办4次预约测试拟举办6次考后7日内中国证券业协会网站基金从业资格考试5月12日11月9日考后7个工作日中国证券投资基金业协会网站期货从业资格5月18日7月6日11月16日考后7个工作日后中国期货业协会网站初级会计职称6月15、16日6月21日前财政...

公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日

基金从业人员发生违规违纪的,依据《证券投资基金法》等相关规定,暂停或取消其从业资格。违纪违规行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的,由公安机关进行处理;构成犯罪的,根据《刑法》有关规定,由司法机关依法处理并追究其刑事责任。九、考试成绩查询考试结束后7个工作日可通过协会网站“从业人员管理”栏目提供的...

如何推进资本市场高质量发展?证监会最新发声十要点:IPO入口严把关...

要点二:加强对拟上市企业的现场检查力度,撤回上市申请仍一查到底严伯进表示,现场检查是证券法赋予证监会的一项行政执法手段,对发行监管领域而言,它成为发行上市书面审核的一个延伸和补充。通过严格的现场检查,监管压力得到层层传导,在提高信息披露的规范性、防范财务造假方面,现场检查制度发挥了关键作用。

证监会最新发声十要点:禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出

要点二:加强对拟上市企业的现场检查力度,撤回上市申请仍一查到底严伯进表示,现场检查是证券法赋予证监会的一项行政执法手段,对发行监管领域而言,它成为发行上市书面审核的一个延伸和补充。通过严格的现场检查,监管压力得到层层传导,在提高信息披露的规范性、防范财务造假方面,现场检查制度发挥了关键作用。