六份罚单剑指领睿资产;华物投资高管取消从业资格
反洗钱因中航证券有限公司未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易,2023年8月4日,中国人民银行南昌中心支行对中航证券处以150万元罚款。(南银罚决字〔2023〕8号)中航证券总会计师(财务总监)杨彦伟,因对中航证券未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报...
万和证券总裁个人原因离职,2024年迎来证券业高管更迭高峰期,10多...
业界除了关注万和证券高管层面的变化,也在关注公司投行业务的恢复情况。2023年10月,证监会官网通报显示,因投行业务存在多方违规、廉洁从业风险防控机制不完善等问题,证监会对万和证券采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定,并在2023年10月16日至2024年1月15日期间暂停公司保荐和公司债券承销业务。证监会指出,万和证...
证券合规周报(第99期)丨证监会从严监管离职人员机构“再就业...
据悉,证监会证券基金机构监管部在日常监管中关注到,A公司未按照监管要求,及时、准确、完整报送聘任证监会系统离职人员有关情况。证监局核查后,对A公司及相关责任人员从严处理,采取出具警示函的监管措施,并约谈了公司主要负责人,督促公司及时整改,尽快启动内部问责。监管动态上市公司永悦科技(603879.SH):信批不及时...
基金销售无证上岗,西南证券及一员工被重庆证监局出具警示函
2月26日,重庆证监局发布《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称,经查,发现西南证券存在三方面问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;二是未充分保障合规管理人员的独立性;三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。“上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高...
重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...
《实施规定》修订后,基金从业资格取得方式拓展为以下五种:一是基金从业考试。按照所从事的业务类型通过相应考试科目。二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理...
首次券商债券业务执业质量评价结果;两家私募复核维持摘牌决定 |...
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”(www.e993.com)2024年7月31日。券商机构监管事项国都证券股份有限公司(1)违规炒股当事人赵志军,1981年11月出生,2015年11月至2023年5月在国都证券股份有...
证监会修改部分证券期货规章拟取消期货机构从业人员资格管理
其中,《关于修改部分证券期货规章的决定》完善了期货公司董监高的任职条件要求,《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》调整了证券公司从事股票期权经纪业务的准入方式。此外,上述决定取消了对期货经营机构从业人员的资格管理。据悉,证监会重视期货和衍生品法配套规章、规范性文件的完善工作,本着“成熟一批、及时修改一批...
渤海证券遭遇高管离职潮 曾被河南财政厅取消债券承销资格
河南省财政厅指出,渤海证券其余3.45亿元发行款未按约定缴纳,构成严重违约行为;根据有关规定,河南省财政厅决定解除与渤海证券签订的《2019~2021年河南省政府券承销协议》,取消其2019~2021年河南省政府债券承销团成员资格。另据公开信息显示,2022年1月4日,国家移动互联网应用安全管理中心网站信息发布,国家计算机病毒应急...
金融从业者!执业规范明确,证券从业资格管理大调整,建立3类名单...
5月10日,中国证券业协会、中国证券投资基金业协会分别发布了《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》(简称《管理规则》)和《基金从业人员管理规则》及配套规则(简称《基金规则》),对从业人员的执业要求进行了调整,创新了自律监管方式。证券从业资格管理方式大调整...
重大调整!证券业告别“从业资格考试”,专业能力更“硬核”!成绩...
对于已经通过原证券业从业资格考试的人员而言,《水平测试细则》表示,为做好新老制度的衔接管理,将给予其5年过渡期,为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。特别严重违规将禁考5年新证券法规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。相应地,《测试实施细则》将测试...