私募投顾的角色是什么?这种角色如何影响投资决策?

私募投顾,简单来说,是为投资者在私募基金投资方面提供专业建议和决策支持的专家。他们凭借丰富的经验、深入的市场研究和专业的知识,成为投资者在复杂金融市场中的引路人。私募投顾的主要职责包括但不限于以下几个方面:首先,进行全面的市场分析。他们密切关注宏观经济环境的变化,如经济增长趋势、利率波动、政策调整等,...

券商投顾业务的划分及分支机构投顾展业常见误区

出于专业性考虑,部分机构由经纪条线开展对自然人和机构提供股票投资建议的投顾业务,由自营条线开展为机构大客户提供债券方面投顾建议的投顾业务。针对产品客户,除为证券期货经营机构的私募资管机构提供投顾建议的投顾业务应当置于资管条线外,其他产品客户的投顾业务可根据客户业务需求和机构部门职责划分,由自营或者资管条线...

证券私募基金管理人数量恐减少?私募销售提前“入冬”,多家券商...

其中，要求私募管理人不得向不存在私募证券投资基金销售委托关系的机构或者个人提供基金净值等业绩相关信息；除私募基金管理人、与其签署该基金代销协议的基金销售机构外，任何机构和个人不得展示和传递基金净值等业绩相关信息。至此之后，私募净值展示几乎全网消失。某中型券商的分公司负责人表示：“之前还能通过一些渠道查询...

证监局对部分私募管理人开启现场检查!需注意哪些事项?

私募管理人风险及内控管理方面的主要关注点有专业化经营、勤勉尽责、内控制度、资料存档、从业资格、利益输送防范等,包括但不限于以下内容:是否符合专业化管理原则?相关高管是否具备符合监管规定的从业经历?管理人是否勤勉尽责?内控制度是否覆盖募投管退全流程?是否执行到位?基金产品风险管理是否有效、合理?基金托...

私募基金管理人登记业务相关流程

16、私募基金备案高管的要求具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员“地图”→登记备案流程私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同...

“以投资者为本”理念驱动高质量发展 广发证券:“为客户赚钱是...

公司配置了超过50人的资产配置研究团队,汇聚财富管理专业研究力量,以大类资产配置理念为先导,为投资者在全市场精选优秀的资产管理人,满足投资者个性化的财富管理需求(www.e993.com)2024年11月28日。同时,广发证券坚持践行高质量发展理念,现已拥有一支超过4500人的专业投资顾问团队,投资顾问队伍人数连续多年位居全行业第一(母公司口径)。

“外包基金经理”走俏 私募投顾类MOM备案升温

近日,私募投顾类MOM(管理人中管理人)备案数量持续增多。中基协数据显示,截至8月6日,今年已完成15只私募投顾类MOM备案。在2019年至2022年期间,私募投顾的MOM产品备案分别为0只、9只、5只和2只。2023年上半年仅5月有两只私募投顾类MOM完成备案,下半年备案量则提升至13只。

券商财富管理业务频频违规 投顾、营业部同步领“罚单”

投顾、券商营业部(或分公司)的被罚原因大体可分为三类:一是违规服务股票投资者,如推荐个股无投资建议依据或是向客户提供投资建议未提示潜在风险;二是基金销售违规,如推荐公募基金产品时宣传预期收益率、使用“安全”“年化收益率”等误导投资人进行风险判断的措辞;三是合规管理不到位,如未有效做好人员资质管理。

私募运作指引生效 机构争相升级“公评”服务能力

在此背景下，私募基金评价机构成为整个行业获取私募基金相关数据的主要渠道之一，并通过专业、客观、公正的基金评价报告，为合格投资者、私募基金管理人以及销售机构提供重要的参考。以对合格投资者的影响为例，天相投顾基金评价中心相关负责人告诉证券时报记者，在投前，评价报告有助于合格投资者了解待投产品的真实收益风险...

重要新规“满月”了!加强直销和品牌建设成私募共识

“目前第三方机构普遍在推进通过签署代销框架协议的方式来继续获取私募数据,基金管理人则是在搭建自己的官网或公众号,投资者在完成个人合格投资者认证后,可申请提供一对一的净值披露服务。”大道投资表示,目前业内操作方式主要包括:一是与三方平台建立代销合作展示业绩;二是通过合格投资者认定,由私募管理人定向发送净值...