借款居间、借款业务、收取咨询服务费|私募违法专营化的行为有哪些?
重庆顺势创行股权投资基金管理有限公司作为私募基金管理人,同时作为重庆顺势荧鸿的执行事务合伙人为其他主体的借款合作提供居间服务,构成从事非私募基金管理业务的情形,违反了《内控指引》第八条关于专业化运营原则的要求。(二)受托从事货币账户交易操作(代客理财)中基协2月21日纪律处分决定书,上海世祖资产管理有限公...
代客理财是否构成非法经营罪
证券承销与保荐属于广义的证券发行业务,而代客理财是发行后的代客投资行为。证券做市交易是指做市商在双边报价中为股票提供价格,并按照该价格买进或卖出证券,其并非代理客户进行操作。证券自营业务是证券公司以自己的资金进行投资,不存在代理,不属于代客理财。证券融资融券是指出借资金给客户进行证券投资,也不...
违规直播并荐股,又有券商被出具警示函 经纪业务线上展业成违规...
代他人购买金融产品和代客理财、违规出借客户账户、提供融资便利一样,对多方来说,都属于有利可图的灰色地带,在经纪业务上一直屡禁不止。从浙商证券这张代买金融产品罚单的违规情况来看,违反了《证券经纪人管理暂行规定》和《证券业从业人员执业行为准则》中的相关条例。一是从业人员应依照相应的业务规范和执业标准...
三一重工股份有限公司关于在关联银行开展存贷款及理财业务的公告
(5)经营范围:经营增值电信业务;酒店管理;企业管理服务;房屋租赁;场地租赁;汽车及零配件批发;汽车零配件零售;汽车用品销售;基础、支撑、应用的软件开发;积分管理软件、物联网技术的研发;移动互联网研发和维护;互联网信息技术咨询、接入及相关服务;电子商务平台的开发建设;软件开发系统集成服务;信息系统集成服务;电气设备...
浙江交通科技股份有限公司关于公司 2024年度日常关联交易预计的...
企业类型:其他有限责任公司成立时间:2012年11月09日经营范围:许可项目:企业集团财务公司服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)。最近一期财务数据:截止2023年9月30日,浙江省交通投资集团财务有限责任公司总资产526.61亿元,净资产86.31亿元,实现营业收入11.32亿元,净利...
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一是多措并举,持续优化公司资产结构(www.e993.com)2024年7月11日。对于重点标的加大权益投资力度,提升权益类资产在资产结构中占比。二是加强实业板块精细化管理。全力抓好“三抓三降”(抓好市场订单、生产交付、产品结构优化;降库存、应收账款、废品率),积极拓展业务市场、拓宽销售渠道,确保鲁信高新经营绩效稳中有升。2、坚持本部直投和基金投资...
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保险业务、代客理财、代理销售基金、代理销售贵金属、代理收付和保管集合资金信托计划;提供保险箱业务;办理委托存贷款业务;从事银行卡业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;结售汇、代理远期结售汇;国际结算;自营及代客外汇买卖;同业外汇拆借;买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;资信调查、咨询、见证业务;网上...
吉林高速公路股份有限公司2023年年度报告摘要
经营范围:公路建设工程设计;以自有资金对高速公路及沿线附属设施、公共基础设施、汽车配件、仓储物流项目进行投资(不得从事吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、代客理财、融资担保等金融服务业务、严禁非法集资);设计、建设、运营、管理高速公路及沿线附属设施、公共基础设施;机械设备租赁与维修;服务区经营管理;自有房地产经...
6年后终落地!银行业迎新规,四大类业务将差异化监管,重塑风险管理...
二、代理投融资服务类业务是指商业银行根据客户委托,按照约定为客户提供投融资服务但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务,包括但不限于委托贷款、委托投资、代客理财、代理交易、代理发行和承销债券等。三、中介服务类业务指商业银行根据客户委托,提供中介服务、收取手续费的业务,包括但不限于代理收付、代理代销...
银行表外业务风险管理迎新规,四大类业务将差异化监管
代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托,按照约定为客户提供投融资服务但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务,包括但不限于委托贷款、委托投资、代客理财、代理交易、代理发行和承销债券等。中介服务类业务指商业银行根据客户委托,提供中介服务、收取手续费的业务,包括但不限于代理收付、代理代销、财务顾问...