西南证券: 西南证券股份有限公司2023年年度股东大会会议材料
????一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等规定,认真做好召开股东大会的各项工作。????二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则,认真履行《公司章程》中规定的职责。????三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。??...
岳阳兴长: 岳阳兴长石化股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书
本次发行、本次向特??????????????岳阳兴长石化股份有限公司??2022??年度向特定对象发行股票????????????????????????指定对象发行??????????????????????之行为????????????????????????????????计算发行底价的基准日,本次...
因非公开发行股票保荐项目尽职调查未勤勉尽责 华西证券遭暂停保荐...
北京商报讯(记者李海媛)5月14日,江苏证监局发文称,经查,华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载,持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题,违反了多项规定。...
“操纵期货案”处罚终落地!东北证券重孙公司渤海融幸领千万罚单
2023年9月,深交所对东北证券下发监管函,文件显示,公司作为豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐机构,存在以下违规行为:未对发行对象认购资金来源审慎核查;持续督导期间未勤勉尽责,包括未对募集资金置换预投资金事项审慎核查、未充分核查募集资金投入项目的情况、未充分关注募投项目流动资金的用途和程序、未对涉诉事项保...
上海徕木电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金 暂时补充...
根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海徕木电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕58号),本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开发行方式,向特定对象发行非公开发行人民币普通股(A股)股票64,814,814股,发行价为每股人民币10.80元,共计募集资金70,000.00万元,坐扣承销和保荐费用1,069.6...
佳驰科技IPO:监事会主席和独立董事为何离任?高毛利率能否保持?
公开资料显示,华西证券在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载、持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题,因此,江苏证监局对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,暂停期间自2024年4月28日...
刚刚!证监会重锤华西证券:暂停保荐业务6个月,还有2名保代被暂停...
根据相关规定,我局拟对你公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务;决定对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐...
华西证券保荐业务遭禁业半年,投行业务预计受挫,已撤回3个IPO项目
5月6日,华西证券公告称,因涉及在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载,持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题,公司被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,暂停期间自2024年4月28日至10月27...
华西证券被暂停保荐业务资格6个月 一季度净利润同比下降近七成
该公告显示,4月29日,华西证券收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》,因华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载,持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导...
华西证券被暂停保荐业务半年 投行业务缩水收入两年降近六成
4月中旬,华西证券收到江苏证监局行政监管措施事先告知书。5月5日晚间,华西证券再次公告,公司于4月29日收到江苏证监局行政监管措施决定书。江苏证监局指出,经查,华西证券在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载,持续督导阶段出具的...