莱宝高科接待6家机构调研,包括深圳证监局综合二处、深圳证券交易...

莱宝高科接待6家机构调研，包括深圳证监局综合二处、深圳证券交易所投资者服务部、深圳市证券业协会等2024年11月17日，莱宝高科披露接待调研公告，公司于11月13日接待深圳证监局综合二处、深圳证券交易所投资者服务部、深圳市证券业协会、财联社、招商证券股份有限公司等6家机构调研。公告显示，莱宝高科参与本次接待...

内蒙古证监局关于做好律师事务所从事证券法律业务执业备案等工作...

根据中国证监会法治司的统一部署,自2024年5月18日起,由律师事务所住所地证监局负责辖区律师事务所重大事项变更备案和年度备案事项的审核公示工作;自2024年6月28日起,正式开展律师事务所定期报送从事证券法律业务执业信息工作,并由各证监局负责审核工作。现就做好律师事务所从事证券法律业务执业备案等工作通知如下:一...

广东证监局联合广东省委金融办召开并购重组座谈会

广东证监局负责人指出，国资集团、投资机构和证券服务机构作为并购重组市场的重要参与主体，要主动适应新的政策环境和市场环境，充分利用贴近市场优势，发挥好推动和引导市场有序发展的积极作用，推动形成一批标杆性的并购重组示范案例。广东证监局表示，下一步，广东证监局将多渠道强化政策宣传和引导，及时反映和协调解决...

文投控股股份有限公司关于北京证监局对公司采取责令改正监管措施...

三是游戏业务进一步完善工作机制,要求游戏板块商务人员依据协议明确与代理商的对账时间及对账单取得时间,及时完成对账工作,保证对账数据及时性与准确性;财务人员建立了相关审核审批机制,及时开展业务人员、财务人员数据核对工作,保证2024年收入确认的准确性。四是文化+业务中冬奥文化活动项目暂估成本挂账2024年将根据重整债权...

证监局严查快处违规减持引市场热议! 面对投资者问询,这些公司这样...

10月11日,北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时宣布对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为采取行政监管措施。据媒体统计,截至10月14日,年内证监会和地方证监局对违规减持合计开出157张罚单(12张为行政处罚,145张为行政监管措施),涉及212名投资者,涉及违反承诺减持、超比例减持、减持未履行信披义务以及在六...

江苏证监局关于对北京德和衡律师事务所采取出具警示函措施的决定

来源:江苏证监局北京德和衡律师事务所:经查,我局发现你所在为江苏博涛智能热工股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市提供证券法律服务过程中,存在未勤勉尽责履行相关职责导致发行人部分信息存在遗漏或不准确,对发行人关联方信息的核查验证程序不到位等情形(www.e993.com)2024年11月22日。

国盛金控被江西证监局责令改正 业务收入确认不规范等

中国经济网北京5月23日讯国盛金控(002670.SZ)昨日晚间发布关于收到江西证监局行政监管措施决定书的公告。公告显示,公司于近日收到中国证券监督管理委员会江西监管局下发的《关于对国盛金融控股集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》(行政监管措施决定书〔2024〕13号)、《关于对李娥、吴艳艳、刘公银、刘详扬采取出...

罗伯特造假处罚系列继续: 厦门证监局对国金证券股份有限公司...

厦门证监局2024年9月10日厦门证监局关于对容诚会计师事务所(特殊普通合伙)及李建彬、连益民、江颖采取出具警示函措施的决定容诚会计师事务所(特殊普通合伙)、李建彬、连益民、江颖:经查,容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称容诚所)在执行罗普特科技集团股份有限公司(以下简称罗普特或公司)2020年财务报表审计...

因自营业务合规风控把关不到位等原因,江苏证监局对华泰证券采取...

根据江苏证监局通报，华泰证券主要问题如下：一是部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条、《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条相关...

新规落地!证券律所向证监局报送信息

近日,有地方证监局发布通知称,自2024年6月28日起,正式开展律师事务所定期报送从事证券法律业务执业信息工作,并由证监局负责审核。辖区各备案律师事务所应于2024年7月31日前报送上半年有关信息。据悉,此举是落实《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下称《管理办法》)的有关要求。根据新规,律所住所地证监局...