众石财富被责令改正,从事与私募基金管理相冲突或无关业务

经查,北京监管局发现众石财富(北京)投资基金管理有限公司(以下简称“众石财富”)存在以下行为:作为私募基金管理人,直接从事了与私募基金管理相冲突或无关业务。北京监管局决定对众石财富采取责令改正行政监管措施。众石财富应进一步提高合规经营意识和能力,恪尽职守履行私募基金管理人职责,切实维护投资者合法权益。

刘健钧:构建私募基金法规体系需处理好八大关系

第一,作为投资基金,在投资端是从事风险性投资业务,即使从事固定收益类证券投资也有价格波动风险,故运作中应采取各种风险防控措施,若措施到位则能防控好风险;第二,作为私募基金,在募资端是以非公开募集即私下募集方式,选择有风险识别和承担能力的合格投资者募资,并向投资者充分揭示风险,由投资者“共享收益、共担风险”...

利用基金财产为他人牟利,从事与基金管理无关业务,两家私募被出具...

青岛祺顺投资管理有限公司因为从事与私募基金管理无关的业务,利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益,被青岛证监局出具警示函的监管措施,公司定代表人、总经理宋耀被采取出具警示函的监管措施。据了解,青岛祺顺投资管理规模在20亿-50亿元之间,公司总经理宋耀蹭在蚌埠国厚资产管理有限公司担任副总经理等...

...人被青岛证监局出具警示函,因从事与私募基金管理无关的业务等

警示函显示,根据工作安排,青岛证监局对青岛祺顺投资管理有限公司(以下简称青岛祺顺)私募基金管理业务开展情况进行了现场检查。经查,青岛祺顺存在以下问题:从事与私募基金管理无关的业务;利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益;未能勤勉尽责、审慎履职,未能全面了解投资者情况。上述行为违反了中国证监...

因从事与私募基金管理无关业务,青岛序时投资被监管警示

北京商报讯(记者李海媛)8月16日,青岛证监局发文称,在对青岛序时投资管理有限公司(以下简称“青岛序时”)私募基金管理业务开展情况进行现场检查时,发现青岛序时从事与私募基金管理无关的业务;利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益等违规行为。

私募基金管理人登记业务相关流程

1、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;2、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;4、中国证监会规定的其他投资者(www.e993.com)2024年11月20日。以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者...

联发股份等成立私募证券基金管理公司

联发股份等成立私募证券基金管理公司e公司讯,企查查APP显示,近日,深圳市震峰私募证券基金管理有限公司成立,法定代表人为孔令国,注册资本2030万元,经营范围包含:私募证券投资基金管理服务。企查查股权穿透显示,该公司由联发股份等共同持股。

...广发证券、安和(广州)私募证券投资基金管理有限公司等多家机构...

管理有限公司方晓睿、农银汇理基金管理有限公司钱大千周宇、中信建投证券股份有限公司黎子键参与。具体内容如下:问:一季度公司收入增长2%,低于市场预期,主要是什么原因导致的?答:我们复盘以往十年销售数据,一季度在全年的销售占比是比较小的,拿2023年业绩来说,2023年一季度较2022年一季度下降0.38%...

因从事与私募基金无关业务等行为 商投志合股权投资遭监管责令改正

四川证监局发文称,四川省商投志合股权投资基金管理有限公司(以下简称“商投志合股权投资”)在开展私募投资基金业务过程中,存在管理的1只基金产品未按规定办理基金备案手续;高级管理人员发生变更后未按规定及时向中国证券投资基金业协会报告;从事与私募基金管理无关的业务,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》...

中基协关于“投资顾问”的问答汇总|信托|证监会|私募基金|投资...

私募基金管理人可以委托具有投资顾问资格的第三方机构为私募基金提供投资顾问服务,不得委托个人或聘请不具有投资顾问资格的第三方机构。符合资质条件的投资顾问机构是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及证监会认可的其他金融机构,或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理...