刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

中原证券:存在非市场化发债、对发行人偿债和财务造假核查不充分、质控负责人违规、持续督导不力等问题,被暂停债券承销业务,相关高管被监管谈话。2.处罚措施分析处罚类型主要包括出具警示函、暂停业务、责令改正、监管谈话等措施。其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示...

在从事投资银行类业务过程中存在问题,招商证券收深圳证监局警示函

经查,公司在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。上述情形违反了有关规定,深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。

天风证券:公司及子公司主要从事证券经纪、投资银行、自营、研究...

公司回答表示:公司聚焦主业,公司及子公司从事的主要业务包括证券经纪业务、投资银行业务、自营业务、研究业务、资产管理业务、私募基金管理业务、另类投资业务以及海外业务等。本文源自金融界AI电报

因从事投行业务违规 招商证券遭监管警示

因从事投行业务违规招商证券遭监管警示凤凰网财经讯8月16号,深圳证监局发文称,经查,招商证券在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题,违反了有关管理办法。根据相关规定,深圳证监局决定对招商...

投行是什么?投行的业务范围及其在资本市场中的作用是什么?

此外,投行还涉及资产证券化业务,将流动性较差的资产转化为可在市场上交易的证券,提高资产的流动性和资金的使用效率。投行在资本市场中发挥着至关重要的作用。一方面,它为企业提供了直接融资的渠道,帮助企业筹集发展所需的资金,推动企业的成长和扩张。另一方面,投行通过促进并购重组等活动,优化了市场资源的配置,提高了...

东方证券:发展大财富和大投行业务,推动打造一流现代投资银行

金融界4月8日消息,有投资者在互动平台向东方证券提问:董秘,您好!打造一流的投资银行不是喊口号,请问公司有些什么实际行动?公司回答表示:公司聚焦金融强国发展目标,发展大财富和大投行两大业务主线,锻造综合化客群经营、数字化科技驱动、内生性合规风控三大核心能力,以资本、人才、机制为保障,以改革创新转型为动力...

年内已有34家券商收80张投行罚单,严监管与业务收缩 投行正经历...

8月16日,深圳证监局官网披露,因招商证券投资银行业务违规,深圳证监局决定对其出具警示函。罚单指出,招商证券在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。因上述问题违反相关规定,深圳证监局决定对招商...

IPO中介服务拟被进一步规范!券商投行业务将受影响

就在8月16日，深圳证监局发文称，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足、对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够、底稿不完善等问题。根据有关规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。同时，还有部分券商因投行业务违规在年内...

因从事投行业务存在违规行为,招商证券被深圳证监局警示

部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立...

招商证券因投行业务违规收警示函,涉督导上市公司规范运作力度不足等

经查,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。