14家证券公司入围试点参与“跨境理财通”,多家券商:已做好准备

11月1日，中国证监会发文表示，中国人民银行广东省分行、深圳市分行，中国证监会广东监管局、深圳监管局联合公告，招商证券、广发证券、国信证券、平安证券、中金财富、国投证券、中信华南、国泰君安、华泰证券、中信建投、银河证券、申万宏源、中泰证券、兴业证券等14家证券公司成为首批试点参与“跨境理财通”的证券公司。

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法规和准则。3....

证券公司主要做什么?这种金融机构对资本市场有何重要作用?

首先,证券公司为投资者提供证券交易的平台和服务。投资者通过证券公司开设证券账户,便能够便捷地买卖股票、债券、基金等各类证券产品。在这个过程中,证券公司承担着交易撮合、清算交割等重要职责,确保交易的顺利进行。其次,证券公司在企业融资方面发挥着关键作用。企业若要通过发行股票或债券来筹集资金,往往需要借助证券公...

中国证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。针对检查...

同一天内,13家证券公司收罚单

近日,证监会官方网站通报11家证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。根据证监会公告,从检查情况看,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债...

投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年

除了披露罚单外,证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况(www.e993.com)2024年11月25日。证监会表示,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查,对11家公司视违规问题情节轻重分别采取行政监管措施,并对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取行政监管措施。值得一提的是,证监会在通报中特别提及了开...

证监会:对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月行政...

10月18日,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,针对检查发现的问题,坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”,根据问题的轻重,依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司...

证监会:对开源证券采取暂停债券承销业务6个月措施

证券时报网证券时报官方账号10.1818:13关注证券时报网讯,证监会发布关于对开源证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定,经查,我会发现你公司存在以下违规行为:一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或...

“牛市旗手”大涨,券商互金乘风起飞!A股13家券商互金公司都在这里了

公司主要业务包括软件销售、维护服务和证券信息服务。面向证券金融机构，公司提供包括软件销售、软件维护服务和证券信息服务的综合解决方案；面向互联网和个人证券投资用户，公司提供包括行情、资讯和金融数据的证券信息服务。指南针（300803.SZ）：公司的主要业务是以证券工具型软件终端为载体，以互联网为工具，向投资者提供...

交易商协会约谈主要证券公司要求投顾业务做好风险隔离

券商,,交易商协会约谈主要证券公司,要求投顾业务做好风险隔离。部分证券公司在为中小银行提供投顾业务时,存在控制客户交易、混同运作、变相资金池等问题。交易商协会要求证券公司对投顾业务进行自查,并提交全部投顾协议。下一步,将要求金融机构备案投顾协议,对机构业务