防范非法金融活动|“代客理财”风险大
本期南方财经投教基地带您了解非法金融活动中的非法代客理财。它是指非法机构利用互联网非法向社会公众从事证券投资咨询、证券投资基金销售以及其他委托理财业务,通常采用公告、广播、电传信息、电话、说明会、联谊会、推荐会、朋友介绍等方式,编造虚假信息,以高额回报为诱饵,诈骗群众钱财。返回...
“基金公司被强制执行1个亿”是什么锅?原来是通道业务惹事
财联社5月13日讯(记者闫军)代客理财的公募基金公司为何成了被执行人?5月10日,企查查信息显示,金信基金被广东省深圳市中级人民法院强制执行,执行标的金额为1.16亿元。从案号“(2024)粤03执恢554号”来看,这是一起恢复执行的案子。据此前媒体报道显示,早在2021年3月,金信基金就曾被深圳市中级人民法院强...
多家券商被罚,经纪业务成为“重灾区”
上海证券报记者梳理发现,6月以来,至少有6家券商收到10张罚单,涉及中国银河证券、世纪证券、中泰证券、方正证券、东海证券、国投证券多家券商。而梳理处罚事由可见,经纪业务违规成为主因,包括代客理财、从业人员无资质上岗、违规提供投资建议等多项违规情形。严监管基调之下,针对券商相关违规行为的罚单数量、处罚力度...
烟台德邦科技股份有限公司关于自愿披露对外投资设立合资公司的公告
融资担保、代客理财等金融业务);企业管理服务、咨询;会议及展览服务;经济信息咨询;园区产业开发、转让、技术咨询、技术推广、技术服务;园区基础设施建设;市政设施管理;市政道路工程建设;工程管理服务;资产重组与并购;物业管理;土地整理;房地产开发运营;房屋及设备租赁;钢材、化工产品(不含危险化学品)、五金交电、机电产...
罚单频现!银行理财业务监管持续加强
5月17日,国家金融监督管理总局对平安银行作出的处罚中,同样涉及违规向理财产品提供融资、虚构风险缓释品、未计提风险加权资产,代客理财资金用于本行自营业务等多项违规行为。此外,工商银行新疆维吾尔自治区分行、农业银行怒江分行、交通银行济南起步区支行、汉口银行等多家银行及分支机构也因理财资金来源违规、违规销售理财...
代客理财是否构成非法经营罪
证券承销与保荐属于广义的证券发行业务,而代客理财是发行后的代客投资行为(www.e993.com)2024年10月20日。证券做市交易是指做市商在双边报价中为股票提供价格,并按照该价格买进或卖出证券,其并非代理客户进行操作。证券自营业务是证券公司以自己的资金进行投资,不存在代理,不属于代客理财。
向客户承诺保本保收益,亏了还赔偿?有营业部接罚单,已是基金销售大忌
经纪业务既是券商营收主要来源,又是券商违规“重灾区”。数据统计显示,2023年,各级证监部门共开出321张罚单,其中132张罚单涉及经纪业务违规,占比达41.12%。从处罚事由来看,主要集中在无证展业、不当宣传、代客理财、承诺保本等几大事由。券商经纪业务之所以违规较多,与该业务条线复杂性有关,分支机构众多,从业人员...
现实的割裂感!同样都是城投债,境内债抢不到,境外债募不动!成本还高!
(1)QDII:QualifiedDomesticInstitutionalInvestors,即“合格境内机构投资者”,指有控制地允许境内机构投资境外资本市场的一项制度安排。QDII可以实现境外代客理财业务,目前可以开展境外代客理财业务的金融机构包括银行、证券公司、基金公司、保险公司以及信托公司等。
2025中国工商银行工银理财秋季校园招聘8人公告
工银理财有限责任公司是中国工商银行全资子公司,注册资本160亿元,成立于2019年5月,是国内首批获准开业的商业银行理财子公司,主要从事发行公募理财产品、发行私募理财产品、理财顾问和咨询等相关业务。成立以来,工银理财积极践行作为国有大行理财公司的职责使命,坚守“受人之托、代客理财”业务本源,打造“勤勉、专业、规...
平安银行再领“天价”罚单,5月银行业代销保险、理财违规频发
银行代销保险、理财频收罚单在平安银行收到的“天价”罚单中,理财业务的违规颇为引人注意,具体包括违规向理财产品提供融资、虚构风险缓释品、未计提风险加权资产、代客理财资金用于该行自营业务、理财产品相互交易、理财产品信息披露不合规等多项违法违规事实。