底稿保存至少20年,中证协明确规范投行保荐业务持续督导工作

一是针对保荐人履行持续督导职责应当核查的五大方面,即募集资金存放与使用、经营重大变动情况、是否存在侵害公司利益行为、公司治理与规范运作、其他重要事项,细化了持续督导过程中保荐人应当审慎核查的具体内容,进一步明确了保荐人应当按照各证券交易所板块要求履行发表意见、定期现场检查或专项现场检查等督导义务。例如,中...

持续督导业务将要出新规

e公司讯,近日,券商中国记者从券商投行人士处求证获悉,中国证券业协会向证券公司就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》(以下简称《指引》)征求意见,要求于12月3日前反馈意见建议。此次《指引》的起草主要明确三大方面内容,一是制定较为健全的保荐业务持续督导执业规范,形成统一明晰的执业标准。二是针对可转债股债双性特...

社招! PAS固收投资交易岗招聘!建信基金业务部&华福证券电新组&某...

1.负责自营/做市等业务的投资交易;2.研究利率债、国债期货、利率互换、债券ETF等相关品种的交易、做市策略,策略方向包括但不限于主观研究、量化分析等;3.其他投资交易相关工作;岗位要求:1.国内外重点院校硕士及以上学历,金融/理工科等相关专业;至少能熟练使用一种计算机编程语言;2.具有1-3年券商、银行、...

证券公司主要做什么?这种金融机构对资本市场有何重要作用?

首先,证券公司为投资者提供证券交易的平台和服务。投资者通过证券公司开设证券账户,便能够便捷地买卖股票、债券、基金等各类证券产品。在这个过程中,证券公司承担着交易撮合、清算交割等重要职责,确保交易的顺利进行。其次,证券公司在企业融资方面发挥着关键作用。企业若要通过发行股票或债券来筹集资金,往往需要借助证券公...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

主要包括出具警示函、暂停业务、责令改正、监管谈话等措施。其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证...

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年我会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查(www.e993.com)2024年11月29日。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的...

压实“三道防线”投行业务罚单大增 有银行因理财资金充当风险资产...

投行“三道防线”主要是指由业务部门、质量控制、内核合规构成的内控体系,三者相互制衡、相互监督,可起到自我约束、防范风险的重要作用。注册制实施后,券商作为资本市场的“看门人”责任重大,2018年证监会发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》就要求证券公司完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为...

北交所发布三季度证券公司执业质量评价结果 中信建投蝉联榜首...

评价结果主要涵盖专业质量得分和合规质量扣分两个方面。专业质量得分包括北交所业务、全国股转系统业务以及北交所、全国股转系统经纪及研究业务等,体现了证券公司在相关领域的专业能力和服务水平。合规质量扣分则反映了证券公司在执业过程中是否存在违规行为。

同一天内,13家证券公司收罚单

近日,证监会官方网站通报11家证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。根据证监会公告,从检查情况看,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债...

突发!一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

10月18日,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况:针对检查发现的问题,证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”,根据问题的轻重,依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券(4.480,-0.08,-1.75%)采取暂停公司债券承销业务6...