证券发行上市保荐业务管理办法
第一条????为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号)等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条????发行人申请从事下...
重磅!国家拟规定:证券公司保荐业务收费不得以IPO结果作为条件...
明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件,律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定;中介机构及其从业人员收费的禁止性行为;发行人的信息披露责任;地方人民政府不得为公司上市给予奖励。(第六条至第十一条)四是规定监管措施和法律责任。明确有关部门按照职...
保荐业务资格被暂停6个月,华西证券:公司分类评价等均可能受到不利...
今年5月,因保荐金通灵非公开发行股票项目存在不实记载等违规问题,华西证券被暂停保荐业务资格6个月。华西证券回复投资者称,具体到投行业务,公司将无法继续履行已注册待发行项目、已过会待注册项目、在审项目的相关保荐业务职责,保荐业务相关的客户拓展活动也将在一定程度上受到影响。针对上述不利影响,华西证券称,将...
乔锋智能: 国投证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在...
????国投证券作为乔锋智能首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,授权廖信庭先生、琚泽运先生担任保荐代表人,具体负责发行人本次证券发行上市的尽职推荐及持续督导等保荐工作。两位保荐代表人的保荐业务执业情况如下:????廖信庭先生:国投证券投资银行部高级副总裁,保荐代表人、注册会计师。曾负责或参与瑞鹄...
因保荐业务违规,中信证券被出具警示函
广东证监局表示,东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令137号)第三十一条第六项的规定,姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任,决定对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函的行政监管措施。而就2024年4月30日,中信证券刚刚收到证监会处罚,合计处以4650万元罚款;没收中信...
华西证券保荐业务遭禁业半年,投行业务预计受挫,已撤回3个IPO项目
5月6日,华西证券公告称,因涉及在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载,持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题,公司被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,暂停期间自2024年4月28日至10月27...
保荐未尽责,华西证券被暂停保荐业务资格
根据规定,江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。华西证券也预计,前述监管措施将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。华西证券2023年年报显示,投资银行业务为公司第三大收入来源,去年收入1.85亿元,占营业...
东吴证券收到证监会立案告知书 涉嫌非公开发行股票保荐业务未勤勉...
央广网北京4月17日消息(记者于琦)因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,东吴证券股份有限公司(下称“东吴证券”)收到证监会立案告知书。4月16日晚间,东吴证券发布公告称,公司于2024年4月16日收到中国证监会《立案告知书》。因东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根...
...集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书
????中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人杨逸墨、俞康泽根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书,并保证发...
国投证券:接连撤回3起IPO,多次因保荐业务违规被罚
此外,截至2024年3月28日收盘,由国投证券保荐上市的天振股份、嘉戎技术等新股,股价较发行价跌幅也超过40%。曾因保荐业务违规被罚根据监管部门通报统计,2022年以来国投证券屡次因保荐业务违规被罚。2024年1月,上交所披露了《关于对国投证券股份有限公司予以监管警示的决定》。文件显示,国投证券作为荣盛生物等首次公开...