北互金协会宣布启动贷款中介机构及从业人员信息登记工作

本次贷款中介包括从事贷款咨询、贷款代理、贷款居间服务等业务的贷款中介机构及其从业人员，包括但不限于个人贷款、企业贷款、房贷、车贷、电销、网销等各类贷款服务领域的从业人员。各机构及从业人员于2024年10月31日之前完成登记。本次登记免费，针对逾期未纳入登记系统的机构及人员后续将收取登记审核费用。协会会长许泽玮...

基金从业人员自律规则升级,有哪些新变化?

二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员，豁免基金从业考试专业科目。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权（含创投）基金管理人的高管人员，豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人...

344,728名从业人员!2024上半年证券行业哪些公司和岗位在逆势增长?

今年以来有5家券商“开门展业”,分别是外资券商渣打证券(中国)有限公司(简称:渣打证券),以及四家券商资管子公司——山证(上海)资产管理有限公司、申万宏源证券资产管理有限公司、万联证券资产管理(广东)有限公司和中信证券资产管理有限公司。除新设券商外,上半年有31家券商从业人员出现了增长:银河证券增员187名,增幅...

安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员 西南证券...

据监管披露,经查,发现西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司...

证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...

红星资本局2月16日消息,2月7日,证监会迎来了第十任掌舵者吴清。除夕当天,监管在节前最后一个交易日对券商及相关从业人员集中发出了一波罚单,主要瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,还涉及私募资管业务及投行业务。据红星资本局不完全统计,被公开点名的券商共有5家,涉及数十人,仅招商证券就有63人被罚;券商高管违...

分流转岗、裁员降薪 投行正如何迎接大考?多家券商受访 哪些业务能...

今年1月,有消息称,原招商证券投行部总部负责人、董事总经理王炳全已正式加盟中信建投证券,就任于中信建投证券投行综合业务北京一组,担任投行委委员、投行综合业务北京一组负责人(www.e993.com)2024年11月3日。业内人士告诉记者,较早之前,王炳全已有离职意向。中证协从业人员基本信息公示显示,王炳全于2023年9月15日从招商证券离职注销,同年10月...

行长成高危职业:200多银行人员被取消从业资格,重视三大看点

不知道大家关注没有关注到,今年以来众多银行从业人员被处以“禁止从事银行业”工作的处罚,据中国证券报记者不完全统计,今年以来已有约200名银行从业人员被监管处以“禁止从事银行业”的处罚,被禁业的人员中既有银行行长等银行高管,也有银行的普通客户经理和信贷经理等。值得关注的是已经有上百人被终身禁止从事银行业工作...

基金从业人员管理新规八问八答

哪些从业人员应当注册取得基金从业资格?根据《管理规则》,应当注册取得基金从业资格的人员具体包括以下五类人员:1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽...

中基协发布基金从业人员“学历认定+考核”工作通知!一文读懂核心...

考核内容分证券类和私募股权类,内容包括基金法律法规与职业道德以及证券投资基金或者私募股权投资基金方面的基础知识,报考人员应当根据所从事的业务类型选择自己参加的专项考核类型。也就是说,每类基金业务的从业人员都要按照自己的从业类型来选择考核内容,在基金从业资格考试中,如果股权类从业人员通过了科目一和科目二(即...

重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...

《基金从业人员管理规则》及配套规则修订有关问题解答1.问:哪些人应当注册基金从业资格?答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投...