刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步,我会将坚决贯彻二十届三中全会精神,认真落实新“国九条”等资本市场“1+N”文件部署,督促...

景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增申万宏源证券和申...

2、“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式,如上述销售机构开通上述基金定投定额投资业务,投资者可以通过上述销售机构提交申请,约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式,由上述销售机构于约定扣款日在投资者指定的资金账户内自动完成扣款以及基金申购业务,具体的业务办理规则和程序请遵循上述销售机构的有关规定。3、...

一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。根据前述决定,其中:1、中原证券存在以下违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中,...

证券公司的主要业务有哪些?这些业务如何影响金融市场?

首先,证券经纪业务是证券公司的核心业务之一。这一业务主要是接受客户委托,按照客户要求代理买卖证券。证券公司通过提供便捷的交易平台和专业的服务,帮助投资者实现资产的配置和交易。在这个过程中,证券公司收取一定的佣金作为收入。其次,证券承销与保荐业务也至关重要。当企业计划发行股票或债券进行融资时,证券公司可以承...

中国平安保险(集团)股份有限公司 2024年第三季度报告

2.1主要会计数据及财务指标■注:本公司对非经常性损益项目的确认依照中国证监会公告〔2023〕65号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益(2023年修订)》的规定执行。本公司作为综合性金融集团,投资业务是本公司的主营业务之一,持有或处置金融资产及股权投资而产生的公允价值变动损益或投资收益...

周末要闻回顾:回购增持再贷款案例即将落地,大行火速摸底上市公司...

值得一提的是,该国有行提供的股票回购增持再贷款产品形态为流贷(流动资金贷款),可直接占用该公司在该国有行的经营周转类授信额度(www.e993.com)2024年11月7日。而这也意味着,通过申报流贷或变更存量流贷业务用途的方式,该国有行可为上市公司客户实现快速上报审批。(证券时报)证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况...

做好数字金融大文章 把握证券行业AI技术发展机遇

第一步在条件成熟的业务场景落地人工智能能力:人工智能应用依赖于算力规模、算法研究、数据质量三个条件,证券公司可以在条件较为成熟的业务领域先落地人工智能应用;第二步搭建公司级人工智能中台实现能力复用:建设公司级整体人工智能中台,实现“同场景”“跨场景”“跨业务”“跨领域”人工智能能力复用和复合应用;第三步...

通过资金池调节收益及利益输送,部分证券公司被交易商协会约谈

交易商协会指出，为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内向协会报告自查情况，提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券...

再出手规范债市!部分证券公司被约谈,涉调节收益、利益输送

为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其投顾业务规范经营。交易商协会表示，在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强...

国金证券副总裁任鹏请辞,曾分管该公司投行业务

任鹏具有丰富的投行业务经验，担任国金证券副总裁期间分管投行业务。简历显示，任鹏出生于1966年，曾任上海证券交易所发行上市部总监助理等职。任鹏于2014年入职国金证券，并于2018年担任国金证券上海证券承销保荐分公司负责人，2022年6月1日升任国金证券副总裁。“任鹏担任副总裁期间，公司投行各业务条线稳步发展，...