刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

中原证券:存在非市场化发债、对发行人偿债和财务造假核查不充分、质控负责人违规、持续督导不力等问题,被暂停债券承销业务,相关高管被监管谈话。2.处罚措施分析处罚类型主要包括出具警示函、暂停业务、责令改正、监管谈话等措施。其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示...

一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。根据前述决定,其中:1、中原证券存在以下违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中,...

景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增申万宏源证券和申...

2、“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式,如上述销售机构开通上述基金定投定额投资业务,投资者可以通过上述销售机构提交申请,约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式,由上述销售机构于约定扣款日在投资者指定的资金账户内自动完成扣款以及基金申购业务,具体的业务办理规则和程序请遵循上述销售机构的有关规定。3、...

券商投顾业务的划分及分支机构投顾展业常见误区

投资咨询业务的开展主要分为向投资者提供证券投资顾问服务和发布研报业务两种,因此证券投资咨询人员,若是注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。证券投资顾问业务作为证券投资咨询业务的基本...

周末要闻回顾:回购增持再贷款案例即将落地,大行火速摸底上市公司...

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况针对检查发现的问题,我会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”,根据问题的轻重,依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券(601375)采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司...

首批16名D类保代公布!涉及8家证券公司

除此之外还有中金公司、东北证券、中天证券、山西证券4家券商，各有1名保代进入D类名单(www.e993.com)2024年11月7日。具体而言，IPO和非公开发行项目是名单中保代受罚的主要来源。例如，中信建投证券保代刘能清、邱荣辉就是因在紫晶存储的科创板IPO项目中，存在未审慎核查销售设备的安装调试及维护等配套服务、未审慎核查销售收入确认有关合同和单据...

再出手规范债市!部分证券公司被约谈,涉调节收益、利益输送

为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其投顾业务规范经营。交易商协会表示，在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强...

重磅!IPO全面复苏……

大力引导中长期资金入市:加快落实中长期资金入市指导意见,大力发展权益类公募基金等,分类施策打通中长期资金入市的堵点痛点,构建支持“长钱长投”的政策体系。中长期资金的入市可以增加市场的稳定性和资金供给,为IPO常态化提供资金保障。3.对资本市场的影响对企业的影响增加融资机会:IPO常态化为企业提供了...

长城证券股份有限公司

证券投资及交易业务:以自有资金买卖有价证券,包括权益类投资、量化投资与OTC、固定收益类投资和新三板做市交易业务,赚取投资收益。此外,公司还开展为客户提供基金管理、产业金融及投资研究、股权投资等业务,赚取手续费及佣金收入和投资收益。(三)主要会计数据和财务指标...

国元证券: 国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...

限专业机构投资者参与交易,普通投资者及专业投资者中的个人投资者认购或买入的交易行为无效。????八、经??中证鹏元资信评估股??份有限公司综合评定,发行人主体信用等级为AAA,本期债券信用等级为??AAA,预计公司未来业务经营保持稳定。综合考虑,中...