【深度】开源证券债券承销业务被暂停半年 或影响上市进程

其中,开源证券因业务违规被暂停公司债券承销业务6个月,公司总经理李刚以及时任分管债券业务公司高管杨彬对相关违规行为负有责任,被采取监管谈话的行政监管措施。债券承销相关业务受影响证监会发现开源证券存在以下违规行为:一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述;二是在承销多项绿色债券时未...

财通证券资管聚丰2号

资金投向:本集合计划主要投资于国内依法发行的国债、地方政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、企业债、公司债(含非公开发行的公司债)、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、可转换债券(含非公开发行的可转换债券)、可交换债券(含非公开发行的可交换债券)、债券回购、资产支持证券、银行存款(包括但不...

证券市场资信评级业务管理办法

第二条????资信评级机构从事证券市场资信评级业务(以下简称证券评级业务),应当依照《证券法》、本办法及有关规定,向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)备案。本办法所称证券评级业务,是指对下列评级对象开展资信评级服务:(一)经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券;????(二)在证券交易所或...

券商投顾业务的划分及分支机构投顾展业常见误区

券商最早的“投资顾问”业务源自投资咨询,根据《证券法》(2019年版),投资咨询业务与证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐等业务并列为券商持牌业务之一。投资咨询业务的开展主要分为向投资者提供证券投资顾问服务和发布研报业务两种,因此证券投资咨询人员,若是注册登记为证券投资顾问的人员,其...

建信鑫诚90天持有期债券型证券投资基金基金份额发售公告

本基金的投资范围包括资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资,请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。

华安证券合赢三个月定期开放

本集合计划主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括债券(国债、地方政府债、政府机构支持债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、央行票据、中期票据、可转债(含可分离型可转换债券)、可交换债、永续债及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、债券逆回购、银行...

深交所更新上市挂牌业务指南!事关公司债券和资产支持证券

本报记者田鹏见习记者毛艺融11月27日，深交所发布《深圳证券交易所债券发行业务指南第1号——公司债券（含企业债券）和资产支持证券发行上市挂牌业务指南（2023年修订）》（以下简称《指南》）的通知。为了进一步明确公司债券（含企业债券）和资产支持证券发行上市挂牌工作要求，提升发行上市挂牌效率，根据《深圳证券...

资产证券化发行承销业务违规,华宝证券债券和ABS申请被关“小黑屋...

根据相关规定，上交所对华宝证券采取1年内不接受提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分，对华宝证券相关责任人员分别处以通报批评、3年内不接受其签字材料的纪律处分。此外，华宝证券还有多名时任高管受到处罚。上交所对华宝证券时任副总裁、首席风险官、时任投资银行业务总部生态圈企业融资部项目负责人等5名相关...

涉及万亿债券投顾业务!交易商协会约谈主要证券公司

从法律关系看,两者权利义务不同,在债券投资顾问业务中,证券公司提供投资建议,由委托人决定是否采纳;在资产管理业务中管理人依照资产管理合同,具有决策的独立性。从监管角度看,两者需要的牌照不同,投资顾问业务需持有投资咨询业务牌照,资管业务需要持有资产管理业务牌照,监管对这两类业务的监管要求也有较明显的区别。

华安证券睿赢一年持有期债券型集合资产管理计划招募说明书(更新)

29、集合计划交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回等业务而引起的集合计划份额变动及结余情况的账户30、集合计划合同生效日:指《华安证券睿赢一年持有期债券型集合资产管理计划合同》的生效日,原《华安理财1号稳定收益集合资产管理计划资产管理合同》同日起失效。31、集合计划...