博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议
????鉴于博时基金管理有限公司拟担任博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金管理人,交通银行股份有限公司拟担任博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金托管人;????为明确博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本协议;...
中国银行业协会:截至2023年末,我国银行业资管类产品托管规模达到...
一是产品和服务方面,托管银行在公募基金、券商资管、信托、养老金、保险、理财、跨境等各个领域创新层出不穷,积极应对市场变化,有力地支持了资本市场的平稳有序发展。二是运营方面,托管银行在运营组织架构、创新能力、风险防控、队伍建设及业务连续性保障等方面持续推陈出新,平稳运营能力持续提升。三是技术及系统...
谁来守护私募基金的资产
其次,私募基金托管存在漏洞。某券商人士表示,目前私募托管人仅能获取托管产品的投资者信息以及投资下层标的的信息,如果底层标的不配合提供估值表,那么托管人在穿透核查方面存在一定的困难,无法提前识别基金资产的风险。而且此前很多老产品处于无托管状态,嵌套之后托管更加难以穿透。多位私募合规人士也称,一方面,国内托管...
中银协:截至2023年中国银行业资管类产品托管规模超161万亿元
一是产品和服务方面,托管银行在公募基金、券商资管、信托、养老金、保险、理财、跨境等各个领域创新层出不穷,积极应对市场变化,有力支持了资本市场的平稳有序发展。二是运营方面,托管银行在运营组织架构、创新能力、风险防控、队伍建设及业务连续性保障等方面持续推陈出新,平稳运营能力持续提升。三是技术及系统优化方...
私募新规满月!券商多项业务有待“解题”
可信性要求更高。一家中型券商资产托管部人士表示,《指引》出台后,托管业务在收集私募数据时,对于数据发送主体、数据发送频率、数据内容给予更多关注和核对。不过,券商在数据收集方面面临实操难点。一方面基于规则不够明晰;另一方面各家私募基金管理人、托管人在实操做法存在差异,未形成统一标准,...
招商证券接待6家机构调研,包括中信证券、建信理财、易方达基金等
招商证券还计划推出家庭服务信托业务,以满足更广泛的客户需求,并认为这一业务模式具有广阔的市场前景(www.e993.com)2024年10月18日。在私募基金经营面临压力的背景下,公司的托管业务受影响较小,主要得益于存量业务的贡献和公募托管业务的稳步上升。在投行业务方面,招商证券在IPO逆周期调节背景下,通过加强境外市场业务布局和提升投行业务执业质量,...
私募运作指引完成“满月”考 券商代销更规范托管责任边界待明确
随着私募基金强监管成为主基调,监管层亦持续压实托管方责任。有受访的券商人士呼吁,托管业务的职责边界亟待进一步明确。券商及时规范销售展业逻辑迎来新变化受《指引》规定的影响,过去一段时间,具有基金销售角色的券商同样需要对“产品引入环节”“销售环节”进行调整适应。在产品引入及筛选方面,《指引》有关限制...
阳光私募爆雷!12.52 亿存款不翼而飞!李迈律师揭秘私募基金背后真相
阳光私募基金是指由投资顾问公司作为发起人、投资者作为委托人、信托公司作为受托人、银行作为资金托管人、证券公司作为证券托管人,依据《信托法》及《信托公司集合资金信托计划管理办法》发行设立的证券投资类信托集合理财产品。阳光私募基金公司的主要职责是为投资者的利益进行投资活动。??这包括但不限于遵循自愿、??...
未托管私募证券基金启动专项核查整改
具体核查整改要求包括四个方面:一是托管及审计要求:自通知发布之日起3个月内,未托管私募证券基金应当聘请托管人;提交2023年度由具有证券期货业务资格的会计师事务所出具的审计报告;鼓励聘请私募基金服务机构提供份额登记、估值核算等服务。二是拟清算基金免于整改:3个月整改期结束前已完成清算的基金,可豁免整改。...
中基协:未托管私募证券基金9月9日前须提交产品财务数据 |快报
2024-08-0910:03:3000:150来自北京金融界金融界官方