证券公司融资融券业务管理办法

证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。第九条????获得批准的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围变更登记,向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。

天职聚焦 | 2023年度证券行业新规解读及近期违规案例分析

(一)及时总结落实证券期货经营机构实施《资管新规》的相关经验,对不同经营机构的私募资产管理业务实施差异化监管,强化风险隔离要求,放管结合,并对一些细节指标进行规定和完善。新规主要为表二中的第1项、第2项;(二)对证券经纪业务制定管理办法和实施细则,进一步细化客户资金账户的管理要求,强化客户资金账户管理的相关...

券商"一哥"年报出炉!大赚近200亿元,拟现金分红超70亿元

具体来看,2023年,公司证券投资业务实现营业收入193.95亿元,同比增长22.97%,乃唯一实现同比正增长的业务板块。此外,公司经纪业务实现营业收入152.01亿元,同比下降7.81%;资产管理业务实现营业收入108.46亿元,同比下降10.99%;证券承销业务实现营业收入62.46亿元,同比下降26.61%;其他业务实现营业收入83.80亿元,同比下降31.05%。投行...

代客理财是否构成非法经营罪

没有证券从业资质的公司公开代客理财是否构成非法经营罪？是否属于非法经营证券业务？笔者认为，此种行为在《刑法》上应当在是否构成非法集资类罪名进行重点讨论，避免将非法经营进一步“口袋化”，若不存在保本付息承诺，则不构成犯罪，仅属于行政违法。正文：《刑法》第225条第（三）项规定，未经国家有关部门批准非法经...

证券公司风险控制指标管理办法 - 四川省人民政府公报

第十八条证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1...

国新证券多业务线人事调整,涉及信息技术、固收、特殊资产管理部

特殊资产管理部方面,国新证券原特殊资产经营管理部总经理(实职公司总监)孙先定任公司风险管理委员会专职委员(www.e993.com)2024年11月7日。固定收益部方面,国新证券资产管理业务管理部总经理史玲玲兼任固定收益部总经理。国新证券固定收益部原总经理季成离任。今年以来,国新证券还曾在多条业务线作出人事调整。例如,今年9月,国新证券新任命沈浩...

西南证券:10月10日接受机构调研,国联证券资产管理有限公司参与

证券之星消息,2024年10月17日西南证券(600369)发布公告称公司于2024年10月10日接受机构调研,国联证券资产管理有限公司公募投资管理部副总经理国联证券资产管理部资管投资经理参与。具体内容如下:问:西南证券作为一家根植于重庆的综合性证券公司,目前的分支机构主要分布在重庆市内吗?

华西证券的主要业务是什么?这个公司如何影响金融市场?

华西证券:金融领域的重要参与者华西证券作为金融行业中的重要一员,其业务范围广泛且深入,对金融市场产生着多方面的影响。华西证券的主要业务涵盖了多个关键领域。首先是证券经纪业务,为广大投资者提供证券交易的平台和相关服务。包括协助客户进行股票、债券、基金等证券产品的买卖,提供市场行情分析和投资建议。

银河证券王晟:银河海外经纪业务市场份额在马来西亚排名第一...

银河证券王晟:银河海外经纪业务市场份额在马来西亚排名第一、新加坡排名第二,王晟,东盟,新加坡,马来西亚,银河证券,资产管理业务

财通证券:中信证券、泰康资产管理有限责任公司等多家机构于10月1...

证券之星消息,2024年10月11日财通证券(601108)发布公告称中信证券、泰康资产管理有限责任公司、浙江省国有资本运营有限公司(投资事业部)于2024年10月1日调研我司。。