证券公司融资融券业务管理办法

证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。第九条????获得批准的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围变更登记,向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。

长江证券上半年净利润下降28.87%,主营仅资管业务营收同比正增长

澎湃新闻注意到，上半年，长江证券除资产管理业务的营收较上年同期（下称“同比”）出现3.8%的增长外，经纪及证券金融业务、证券自营业务、投资银行业务、另类投资及私募股权投资管理业务、海外业务均出现不同程度下滑。此外，除经纪及证券金融业务分部营业利润率较上年同期增加外，公司其他分部营业利润率较上年同期均...

浙商证券上半年净利下降13.94%,主要业务仅期货营收正增长

浙商证券主要有经纪业务、财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务、期货业务、研究业务等八大板块。其中，证券经纪业务、投资银行业务、投资业务、资产管理业务、期货业务为主营业务。澎湃新闻注意到，除期货业务实现正向增长外，其他主营业务均出现不同程度的下滑。其中，期货业务成为浙商证券2024年...

证券公司监督管理条例

第二十条证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。第二十一条证券公司设董事会秘书,负...

天职聚焦 | 2023年度证券行业新规解读及近期违规案例分析

(一)及时总结落实证券期货经营机构实施《资管新规》的相关经验,对不同经营机构的私募资产管理业务实施差异化监管,强化风险隔离要求,放管结合,并对一些细节指标进行规定和完善。新规主要为表二中的第1项、第2项;(二)对证券经纪业务制定管理办法和实施细则,进一步细化客户资金账户的管理要求,强化客户资金账户管理的相关...

券商"一哥"年报出炉!大赚近200亿元,拟现金分红超70亿元

具体来看,2023年,公司证券投资业务实现营业收入193.95亿元,同比增长22.97%,乃唯一实现同比正增长的业务板块(www.e993.com)2024年11月7日。此外,公司经纪业务实现营业收入152.01亿元,同比下降7.81%;资产管理业务实现营业收入108.46亿元,同比下降10.99%;证券承销业务实现营业收入62.46亿元,同比下降26.61%;其他业务实现营业收入83.80亿元,同比下降31.05%。

代客理财是否构成非法经营罪

没有相关资质而从事针对不特定对象的代客理财，即公开的代客理财行为，如成立公司接受相关投资委托，符合经营行为的特征，但是否一定构成非法经营罪？此即本文所讨论的重点。1.接受委托管理证券资产，这种行为是否属于证券业务？是否属于证券资产管理业务（以下简称证券资管）？现行《证券法》，也就是19年《证券法》第...

证券公司风险控制指标管理办法 - 四川省人民政府公报

第十八条证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1...

国新证券多业务线人事调整,涉及信息技术、固收、特殊资产管理部

特殊资产管理部方面,国新证券原特殊资产经营管理部总经理(实职公司总监)孙先定任公司风险管理委员会专职委员。固定收益部方面,国新证券资产管理业务管理部总经理史玲玲兼任固定收益部总经理。国新证券固定收益部原总经理季成离任。今年以来,国新证券还曾在多条业务线作出人事调整。例如,今年9月,国新证券新任命沈浩...

西南证券:10月10日接受机构调研,国联证券资产管理有限公司参与

证券之星消息,2024年10月17日西南证券(600369)发布公告称公司于2024年10月10日接受机构调研,国联证券资产管理有限公司公募投资管理部副总经理国联证券资产管理部资管投资经理参与。具体内容如下:问:西南证券作为一家根植于重庆的综合性证券公司,目前的分支机构主要分布在重庆市内吗?