券商证券投资者业务自查工作启动,重点关注十类事项

金十数据11月23日讯,记者从业内获悉,中国结算近日组织各相关证券公司开展2024年度证券投资者业务(包括证券账户业务及投资者证券登记业务)的自查工作。据悉,此次自查为中国结算的年度例行性安排。记者了解到,此次自查的重点关注事项涵盖十个方面。(中证金牛座)

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

央视网消息:据“证监会发布”公众号消息,为持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内...

首批!14家证券公司试点参与“跨境理财通”,粤港澳金融合作升级

11月初,中国人民银行广东省分行、深圳市分行,中国证监会广东监管局、深圳监管局联合公告,招商证券、广发证券、国信证券等14家证券公司成为首批试点参与“跨境理财通”的证券公司。目前,多家A股券商已在粤港澳大湾区市场积极开展业务布局。来源:摄图网首批14家证券公司试点参与“跨境理财通”11月1日,中国人民银行广东...

“固收+”周报(第119期)丨商业养老金业务试点将进一步扩大;券商...

“固收+”周报(第119期)丨商业养老金业务试点将进一步扩大;券商收益凭证发行管理办法出台监管要闻一、央行开展证券、基金、保险公司互换便利首次操作本次操作金额500亿元10月21日,为更好发挥证券基金机构稳市作用,中国人民银行开展了证券、基金、保险公司互换便利首次操作。本次操作金额500亿元,采用费率招标方式,20...

国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易...

三、本次交易对上市公司的影响(一)本次交易对上市公司主营业务的影响本次交易前,上市公司为综合类证券公司;本次交易为证券公司合并重组,本次交易完成后,上市公司的主营业务未发生变化。标的公司民生证券是经中国证监会核准的全国性综合类证券公司,拥有分布在全国近30个省(含直辖市及自治区)的经纪业务分支机构及...

22光证G3 (137693): 光大证券股份有限公司2024年度公开发行公司...

光大证券作为中国光大集团股份公司(以下简称“光大集团”或“集团”)综合金融平台的重要业务板块之一,在集团内具有重要战略地位,在资金、资本、资源等多方面获得有力支持?公司各项业务发展相对均衡,为境内外客户提供多样化、一体化和一站式的金融产品和服务?公司盈利水平总体保持稳定,2023年子公司光大资本投资有限公司(...

交易商协会约谈主要证券公司 督促其投顾业务规范经营

9月11日，中国银行间市场交易商协会官网通报，交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营。交易商协会称，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。投顾业务规模较大券商被约谈首先来看，此次...

世界互联网大会授予新壹科技创新发展典型大奖 AI大模型为金融行业...

新壹科技的AIGC技术不仅提升了金融机构的客户服务效率,还通过智能化的业务流程优化,显著提高了业务转化率和服务效率。某证券公司在客户管理和业务拓展方面面临较大竞争压力,需要更高效的工具来提升业务转化率和服务效率。新壹科技开发的新壹视频大模型,通过AI技术对客户数据进行分析,为每个客户生成个性化的投资建议和...

深度践行ESG理念,推动可持续发展 证券行业久久为功

2024年4月12日，沪深北三大交易所正式发布了《上市公司可持续发展报告指引（试行版）》，标志着中国企业可持续信息披露进入新阶段，也对ESG理念在经营发展中的实践提出了更高的要求。证券行业作为ESG实践先行者，近年来将ESG纳入公司管理，并在实际业务中以ESG为导向，引导资源和资金进入符合可持续发展理念的行业，不但...

交易商协会约谈主要证券公司 要求投顾业务做好风险隔离

9月11日,交易商协会公告称,在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。公告披露,为加强债券市场规范,促进市场平稳运行,近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司,督促其严格隔...