...存在重大违法违规行为的中介机构依法暂停或禁止从事证券服务业务

对存在重大违法违规行为的中介机构依法暂停或禁止从事证券服务业务，严格执行吊销执业许可、从业人员禁入等制度。

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

从出罪的角度而言,以下情形不能成立证券业务型非法经营罪:为未采取证券形式的P2P借贷提供信息中介服务的;为非上市公司的股权买卖提供中介服务,不能同时满足将股份拆细、以股票的形式与向不特定公众出售的要件的;从事证券投资咨询与财务顾问等非核心领域的证券业务的;上下游环节的相关主体从事的是合法证券业务的。关键...

华西证券:禁止“手工补息”,理财产品的现状与未来

与禁止手工补息同期而来的，是“一揽子”银行存款隐性降息举措。4月初以来，除了手工补息产品被禁止额外贴息外，部分大型股份行先后下架了中长期大额存单产品。5月中旬，多家银行下架智能通知存款，以舒缓自身的负债压力。整体来看，近两个月期间，银行业小步快跑，进入了一个集中降成本的阶段。银行业实施隐性存款降息的...

禁止融券变相T+0交易!中信证券也出手了,两市融券余量缩水至63.62...

除国金证券外,广发证券也于2024年1月9日发布有关融资融券业务最新偿还规则通知。其表示,为加强风险管理,防范两融业务风险,公司决定禁止融资买入证券用于偿还融券负债,即信用账户中现券持仓少于融资合约数量时不允许现券还券。此外,1月19日,中信建投证券在其官网宣布,自1月22日起,公司将禁止投资者通过融资买入的证...

广发证券今日起禁止融资买入证券用于偿还融券负债

中证网讯(记者胡雨)广发证券官网日前发布公告,为加强风险管理,防范两融业务风险,公司决定禁止融资买入证券用于偿还融券负债,即信用账户中现券持仓少于融资合约数量时不允许现券还券。根据公司安排,本次调整自今日,即2024年1月15日起生效。根据广发证券业务条线划分,融资融券业务归属于公司财富管理业务板块,后者通过提...

下周一起,又一头部券商严格规范两融,融资买入证券禁止偿还融券...

财联社1月20日讯(记者林坚)两融业务更关注规范性(www.e993.com)2024年11月25日。一周之内,广发证券、中信建投两家头部券商调整融资融券负债偿还规则,均禁止了投资者融资买入证券用于偿还融券负债。目前,广发证券修订已经于1月15日起生效,而中信建投的调整将在1月22日起实施。图为广发证券关于调整融资融券负债偿还规则的通知...

千亿巨头突然宣布:禁止!中信建投证券将禁止投资者通过融资买入的...

又有头部券商出手禁止两融“套现”,这一次的主角是市值超1400亿元的中信建投证券。1月19日,中信建投证券官网发布《关于调整融资融券负债偿还规则的公告》。为加强融资融券业务风险管理,自2024年1月22日起,中信建投证券将禁止投资者通过融资买入的证券偿还融券合约。

券业重磅!这项业务规则明确!

撰写投价报告相关工作过程中,禁止证券分析师与投资银行业务部门人员、证券发行与承销部门人员、发行人通过单独或者共同组织见面会、讨论会等各种线下及线上会议等方式,讨论投价报告的盈利预测与估值等投资分析内容以及发行定价范围。《指引》还明确,证券分析师与投行部门人员、证券发行与承销部门人员、发行人交流,禁止...

一文读懂《证券市场禁入规定》

新规规定,证券市场禁入措施主要有“3年以上5年以下”、“6年以上10年以下”和“终身”三档。新规第7条明确了各档市场禁入措施的适用情形,特别是对于终身市场禁入措施的适用情形进行了详细列举。根据新规第7条第(1)至(8)项的规定,适用终身市场禁入措施的情形主要包括严重违法并被司法裁判认定构成犯罪的,以及在...

...头部券商明确“禁止融资买入证券用于偿还融券负债” 下周一生效

根据通知,公司决定禁止融资买入证券用于偿还融券负债,即信用账户中现券持仓少于融资合约数量时不允许现券还券。本次调整自2024年1月15日起生效。有业内人士对此认为,与传统业务相比,开展信用业务伴随着较大的风险暴露,响应监管优化制度规则,促进两融业务合规有序发展的号召,能够有效预防风险事件突发对行业的冲击。