【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

关于信息披露违法违规“三位一体”的立体化追责与证券公司责任的...

这将直接影响证券服务机构的运营和收入,限制证券服务机构和从业人员在资本市场中的业务机会,导致证券服务机构客户流失、市场信任度下降,长期可能导致业务重建困难、骨干人才的流失,影响证券服务机构的可持续发展。证券服务机构应当建设以勤勉尽责为核心的投资者保护企业文化,明确其长期发展目标,避免短视行为,注重可持续发展。

A股开户火爆,但合规不可少!券商开户应当查询投资者、客户的诚信档案

具体而言，各市场经营主体在开展相关经营业务活动时，应严格履行法定的诚信档案查询义务。证券期货等经营机构在为投资者、客户开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者、客户的诚信档案；各上市公司、新三板挂牌公司、拟上市公司，证券期货基金经营机构，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资咨询机构等证券期货服...

券商开户需核查投资者诚信档案!监管强化行业失信约束机制

各市场经营主体在开展相关经营业务活动时，应严格履行法定的诚信档案查询义务。证券期货等经营机构在为投资者、客户开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者、客户的诚信档案；各上市公司、新三板挂牌公司、拟上市公司，证券期货基金经营机构，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资咨询机构等证券期货服务机构拟聘...

证券公司监督管理条例

第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利,占用证券公司或者客户的资产,损害证券公司或者客户的合法权益。第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新...

券商开户需核查投资者诚信档案!监管下发最新通知

各市场经营主体在开展相关经营业务活动时，应严格履行法定的诚信档案查询义务(www.e993.com)2024年11月7日。证券期货等经营机构在为投资者、客户开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者、客户的诚信档案；各上市公司、新三板挂牌公司、拟上市公司，证券期货基金经营机构，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资咨询机构等证券期货服务机构拟...

卖者尽责,买者自负|私募基金管理人“适当性义务”的履行与责任承担

该办法第4条虽然也没有直接为私募基金管理人设定适当性义务,但适当性义务应当包含于“诚实信用”义务之中,应无异议;第26条从档案管理的角度提及“适当性管理”,也可以印证,“诚实信用”原则必然要求私募基金管理人履行适当性义务。3、《证券期货投资者适当性管理办法》(2022修正)第2条、第3条[3]...

厦门证监局适当性义务的典型案例分享:卖者尽责、买者自负

1.金融机构负有“适当性义务”。投资者适当性规则,是金融中介推销金融产品和金融服务时应当遵守的行为规范。据此,金融中介机构在向客户推荐或销售金融产品及服务时,其有义务对金融产品和客户进行合理调查,综合一般人能够理解的客观标准和投资者能够理解的主观标准来确定告知说明义务,同时还应当根据产品的风险和投资者的实...

刚刚!大华所被罚没4132万,暂停证券业务6个月,某券商也因同一个...

大华所对大名项目开工两年锅炉尚未投产、收入确认与现场工程进度存在重大不一致未予怀疑,未重新评估管理层诚信状况,未对大名项目实施现场监盘、走访等程序应对公司可能存在的重大舞弊风险。二是大华所确认大名项目进度的主要证据存在异常。大名项目主要供应商南通建工集团股份有限公司2018年回函存在内容相互矛盾、函证地址与...

关于证券期货纠纷的类案裁判规则

06、证券公司对交易软件功能特性负有提示告知义务——周某诉甲证券公司证券交易代理合同纠纷案(上海法院2013年度金融商事审判十大案例)裁判要旨:证券公司在与客户缔约时,应当将可能影响客户权益的重要事项予以告知,对客户负有相应的告知义务。证券公司作为网上交易软件系统的提供者,对客户负有该系统不支持的功能特...