混同经营、从业人员仅一人、被列为失信被执行人……这两家私募被...

第二，上海毓祥目前登记的从业人员仅唐翰岫一人，且与天津毓祥人员、办公场地混同。2021年5月前，上海毓祥和天津毓祥统一由上海毓祥负责管理和运营，2021年5月后，上海毓祥团队转至天津毓祥，并由天津毓祥负责两家机构的全部职责。协会表示，以上行为违反了《登记备案办法》第二十一条，《私募基金管理人登记指引第1号—...

济南最新通知,事关春节后首个工作日

主要负责人要亲自授课,也可以安排安全监管人员、专家等讲授法律法规、案例警示和专业技术方面的内容,作为课程内容的必要补充。严格落实,确保活动覆盖率达到100%。生产经营单位要倡导和弘扬“安全是最大的效益”“质疑保守”等安全理念,围绕安全生产主题,讲清从业人员的法定义务、劳动纪律等内容,开展收心教育。讲清岗位职...

济南市安委办通知要求 上好节后开工“第一课”

通知要求,全市生产经营单位无论是否停工停产,在春节后第一个上班日,必须组织开展安全生产开工“第一课”。倡导和弘扬“安全是最大的效益”等安全理念,围绕安全生产主题,讲清从业人员的法定义务、劳动纪律等内容,开展收心教育。讲清岗位职责,落实全员责任。开展警示教育,以案说法,使员工汲取教训、受到警醒。按时观看省...

“套路”再多也难逃,光大证券一员工违规炒股被罚

今年7月,青岛证监局在一则稽查执法宣传中表示,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。敬畏法律、守法合规,是每一名证券从业人员的法定义务,违规牟利要不得,否则得不偿失。(更多报道线索,请联系本文作者马静,邮箱:majing@chinanews)(中新经纬APP)(文中观点...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

2.机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作,指定或者更换资格管理员应当在5个工作日内向协会报备。资格管理员应当切实履行职责,做好从业人员管理平台账户和权限管理,从业人员有关信息及资格管理有关材料审核,为本机构从业人员提供从业资格有关咨询服务,配合协会开展从业资格管理有关检查等。

涪陵落实企业一线岗位从业人员安全责任 “两单两卡”让一线人员...

据区应急管理局相关负责人介绍,岗位风险清单是使一线岗位从业人员清楚自己岗位及岗位周边环境的安全风险,知道可能会发生的事故类型及管控措施;岗位职责清单是将管控措施化为操作规程,要求每个一线从业人员都明白自身岗位工作职责、法定义务,切实减少“三违”现象;岗位操作卡结合一线岗位从业人员工作经验、操作实际,通过编顺口...

中基协修订两大规则 从业人员“拿证”新增两方式

强调从业人员规范性为落实“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的要求,《管理规则》对从业人员的资格取得、资格管理、后续培训和执业行为进行了系统性的规范,主要包括考试考核方面、从业资格管理方面、后续培训方面、执业行为方面。例如,在执业行为方面,《管理规则》要求,应当遵守忠实义务、审慎义务、...

中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...

从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务。值得一提的是,该修订还将奢靡炫富、拜金主义、享乐主义和极端个人主义的行为纳入六大行为当中。五类人员应注册取得基金从业资格

重磅规则发布!中基协要求从业人员不得炫富

根据《管理规则》,从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务,不得有滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、背离社会主义核心价值观及违背职业道德和社会公德等六项禁止行为。

重磅!中基协修订基金从业人员自律规则 进一步压实机构主体管理责任

此次修订新增了对基金从业人员的六项禁止性行为要求,即不得有滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、背离社会主义核心价值观及违背职业道德和社会公德等。更加强调合规从业,明确基金从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务。