境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定
第二十三条托管人在为合格投资者办理资金汇出汇入时,应对相应的资金收付进行真实性与合规性审查,并切实履行反洗钱和反恐怖融资等义务。合格投资者应配合托管人履行以上义务,并向托管人提供真实完整的资料和信息。第二十四条托管人、相关境内金融机构等应按照《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令〔2003〕第5...
中华人民共和国反洗钱法
第八条国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测,制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章,监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况,在职责范围内调查可疑交易活动,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行...
2023年金融消费者权益保护 | 反洗钱知识 6 问
《中华人民共和国反洗钱法》还规定,反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查;司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息只能用于反洗钱刑事诉讼。04客户到银行办理哪些业务需出示客户身份证件?答:与客户建立新业务关系时,或...
决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...
依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定,拟认定裘强(身份证号:36010219580110003X,香港居民身份证号码:R933543(8))为不适当人选,自本监督管理措施决定作出之日起五年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等...
山西证监局联合举办辖区证券期货业反洗钱工作培训
深入分析当前反洗钱工作面临的形势,从制度建设、风险管控、人员履职、客户身份识别、可疑交易报告报送、资料保存和宣传培训等方面指出行业机构日常反洗钱工作中存在的不足,并要求辖区证券期货经营机构不断强化反洗钱履职的责任感和使命感,聚焦核心义务,精准识别、科学评估、动态调整、有效管控洗钱风险,进一步提升反洗钱工作...
观点|证券期货业数据出境监管模式探索与研究
主要包括集团内数据出境、办公系统的域外使用等;在出境监管与司法诉讼规则方面,主要包括出境诉讼、出境仲裁、出境监管以及反洗钱数据出境等(www.e993.com)2024年9月8日。证券期货业数据出境总体思路与原则通过对行业数据出境场景梳理与分析,发现行业数据出境需求主要集中在交易、资讯、研报、客户信息、集团信息共享等几个方面,从数据特点来看,...
证券期货反洗钱知识问答
证券期货反洗钱知识问答1、什么是洗钱?洗钱,就是明知是违法所得及产生的收益,通过各种方法隐瞒、掩饰其来源和性质,意图使其形式上合法化的行为。主要方法包括提供资金账户、协助转换财产形式、协助转移资金或汇往境外等。2、清洗什么钱将构成洗钱罪?
中国证券监督管理委员会令(第179号) 关于修改、废止部分证券期货...
(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。”第十三条中的“申请首席风险官的任职资格”修改为“担任期货公司首席风险官的”。增加一款,作为第二款:“首席风险官的任职、履职以及考核应当保持独立性。”第十四条修改为:“担任期货公司财务负责人的,应当具备...
央行出手,三机构合计被罚超3500万!多家券商因违反“反洗钱”被罚
为有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险,规范行业反洗钱监管行为,推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作,维护证券期货市场秩序,证监会制定了《证券期货业反洗钱工作实施办法》。其中规定,证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务,建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责,...
中国人民银行关于向社会征求《银行业金融机构反洗钱规定》《证券...
保险业金融机构反洗钱工作,防止利用银行业、证券和期货业、保险业金融机构从事洗钱活动,维护正常的经济金融秩序,根据《中华人民共和国中国人民银行法》,中国人民银行制定了《银行业金融机构反洗钱规定(征求意见稿)》、《证券、期货业金融机构反洗钱规定(征求意见稿)》、《保险业金融机构反洗钱规定(征求意见稿)》,现向...