某券商营业部收警示函 从业人员私下代客交易

证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动及时向合规负责人报告。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条...

东方证券江阴某营业部收警示函 从业人员私下代客交易

(四)严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。(五)有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息。(六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的...

混同经营、从业人员仅一人、被列为失信被执行人……这两家私募被...

二是未按规定履行信息报送义务。天津毓祥未及时向协会报送高管、办公地址变更信息。协会表示，以上行为违反了《登记备案办法》第四十六条、第四十七条关于私募基金管理人应当及时报送信息的规定。根据相关规定，协会决定作出以下纪律处分：对天津毓祥进行公开谴责。另外，鉴于天津毓祥控股股东（上海毓祥）与法定代表人（唐翰岫...

国家金融监督管理总局令(2024年第6号) 金融租赁公司管理办法...

(四)有符合任职资格条件的董事、高级管理人员,从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%,并且在风险管理、资金管理、合规及内控管理等关键岗位上至少各有1名具有3年以上相关金融从业经验的人员;(五)建立有效的公司治理、内部控制和风险管理体系;(六)建立与业务经营和监管要求相适应...

期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法

(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)具有会计师以上职称或者注册会计师资格。担任期货公司分支机构负责人的,除具备上述第(一)项、第(二)项条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验。

华泰证券被责令改正,监管现场检查发现四项问题,去年IPO承销规模...

二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位(www.e993.com)2024年11月27日。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证;向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证;未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。三、从业人员资质管理不到位。经查,华泰证券应具备基金从业资格的在职人员中存...

重磅组合拳!证监会集中发布四项政策文件!

督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“诚实守信,不逾越底线;以义取利,不唯利是图;稳健审慎,不急功近利;守正创新,不脱实向虚;依法合规,不胡作非为”的中国特色金融文化。坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气,坚决破除“例外论”“精英论”“特殊论”等错误论调。压实行业机构文化建设...

监管风暴!头部券商华泰证券遭责令整改 现场检查发现四项问题

第二,对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证;向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证;未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。第三,从业人员资质管理不到位。经查,华泰证券应具备基金从业资格的在职人员中...

证监会集中发布四项“两强两严”政策文件:全链条压实各方责任

李超介绍说,上述措施主要包括督促行业机构端正经营理念,把功能性放在首要位置,切实履行信义义务,完善利益冲突防范机制,严厉打击股东和实控人侵害机构及投资者利益的不法行为;坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、炫富等不良风气;切实加强从业人员管理和廉洁从业监管;配合相关主管部门持续完善行业机构的薪酬管理制度;大力...

【政策法规】划重点!《中华人民共和国公职人员政务处分法》

1.《中华人民共和国公职人员政务处分法》是我国第一部全面规范公职人员惩戒制度的国家法律。将党的纪律要求中与公职人员相关的内容转化为公职人员的法律义务,实现党纪与法律的衔接,发挥党纪和法律的协同作用,推动全面从严治党治吏。2.统一设置处分的法定事由和适用规则。此前政务处分根据监察对象身份不同分别适用《行政...