南京证券一投顾被警示向未签订协议客户发送个股建议

2024年11月12日 - 搜狐

证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

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一条非法荐股小作文蒸发同花顺240亿,确有多个荐股群解散,公司回应...

2024年11月15日 - 新浪新闻

而非法荐股,指的是不具备证券投资咨询资格的机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动,包括网络直播荐股、微博微信荐股、软件荐股、培训荐股等。财联社记者查阅相关法规显示,《证券投资顾问业务暂行规定》第七条明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询...

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一条非法荐股小作文蒸发同花顺240亿,确有多个荐股群解散,公司回应

2024年11月15日 - 新浪

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券商投顾业务的划分及分支机构投顾展业常见误区

2024年10月21日 - 新浪

投资咨询业务的开展主要分为向投资者提供证券投资顾问服务和发布研报业务两种,因此证券投资咨询人员,若是注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。证券投资顾问业务作为证券投资咨询业务的基本...

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同花顺回应:不存在非法荐股情况不存在被立案调查

2024年11月15日 - 天天基金网

同花顺回应:不存在非法荐股情况不存在被立案调查11月15日,有市场消息称同花顺涉非法荐股被立案,或将暂停展业数月。同花顺相关人士向上证报独家回应称:“不存在非法荐股情况,不存在被立案调查。”在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>...

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多个荐股微信群突然解散?股价大跳水,市值一天蒸发超240亿元...

2024年11月15日 - 每日经济新闻

而非法荐股,指的是不具备证券投资咨询资格的机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动,包括网络直播荐股、微博微信荐股、软件荐股、培训荐股等(www.e993.com)2024年11月22日。相关法规显示,《证券投资顾问业务暂行规定》第七条明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并...

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技术人员也要干营销?信达证券分公司及负责人收警示函,年内10家...

2023年12月28日 - 百家号

第十二条为，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息，公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；证券投资顾问的姓名及其登记编码；证券投资顾问服务的内容和方式；投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

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违规股评直播,投顾公司开年遭重罚,暂停新增客户6个月

2024年1月10日 - 腾讯新闻

第七条为,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。第二十四条为,证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

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无证展业、误导性营销、员工违规炒股……“老牌机构”爱赢投顾...

2024年3月19日 - 百家号

据监管披露，爱赢投顾长沙分公司存在5项违规行为：合规管理、内部控制管控不到位，问题整改不及时；未在中证协注册登记的证券从业人员以他人名义展业；不具有证券投资顾问资质的人员向客户提供投资建议；自媒体展业管理不到位，不具备证券投资顾问展业资质的员工通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频，...

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