千亿资产券商诞生中,西部证券38亿收购国融65%股份,现金支付是亮点

国融证券股东现金流紧张或是背景之一。国融证券实控人长安投资为北京民营地产企业。近年来地产景气度有所下行，加上国融证券2016年5名定增股东以16亿元3.5倍PB的价格定增国融，并与长安投资曾签署IPO对赌协议，若5年内未完成公司上市，则长安投资需支付超20亿元。据了解，由于无力偿付对赌债务，长安投资其所持有的国融...

环旭电子:海通证券、CGS International Securities HK Ltd等多家...

UBS、国海证券、MorganStanley、华泰证券、兴业证券、Nomura、嘉实基金、亞宣投資、国联证券、point72、上海证券、华创证券、中金公司、红杉中国、BoyuCapital、鹏华基金、JPMorgan、国信证券、HSBC、YuantaSecurities、SKL、远雄人寿、招商证券、国融证券、中国银河国际、东方证券、元大投顾、粤开证券、...

违法荐股,被罚1.6万!年内多起无资质投顾被罚

近日，青岛证监局发布了一则行政处罚决定书，当事人李某欣因擅自从事证券投资咨询行为，最终退缴违法所得并罚款。特别的是，这位当事人并非在证券公司或证券投资咨询公司工作，而是入职了一家通过运营新媒体账号，违规有偿提供证券投资咨询服务的无资质公司。违法荐股被罚1.6万元经青岛证监局查明，2020年7月，青岛CY...

2024证券业“强监管年”!违规券商营业部踩线盘点,财信证券年内再...

合规管理失控,人员管理不当是券商营业部容易触的“红线“,据统计年内已有26家券商营业部遭罚。除了财信证券,国融证券、中泰证券、中国银河旗下营业部年内业也均2次收到罚单。其中国融证券的罚单主要涉及投顾业务违规。中泰证券营业部2次收罚单均是因为营业部人员管理不到位。中国银河营业部同样也是因为合规管理存...

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星图金融旗下苏宁基金携手国联证券深耕买方投顾服务2024“银华基金杯”新浪理财师大赛团队复赛(深圳场)成功举办泰康中证A500ETF(560510)昨日净流入额1.55亿元,同类排名倒数第二中证A500ETF摩根(560530)昨日净流入额同类垫底,仅1.13亿元中证A500ETF景顺(159353)昨日净流入额1.73亿元,同类排名倒数第三新一批ETF...

国融证券董事长张智河:加强金融创新,推出更多符合市场需求的新型...

中央金融工作会议提出,要培育一流投资银行和投资机构(www.e993.com)2024年11月23日。近日,国融证券董事长张智河在接受财联社记者采访时,证券公司应该加强金融创新,推出更多符合市场需求的新型金融产品和服务,也要具备专业的投资研究、资产定价和风险管理能力。在他看来,高质量发展的证券公司应当具备的特质包括但不限于:强大的资本实力,完善的风险管理...

半月内两家营业部收警示函,国融证券潜藏哪些问题?

上述违规多涉及投资顾问业务。国融证券2023年报显示，当年该公司财富管理业务中，投顾业务收入2609.82万元，同比增长102.78%。金融市场业务中，投资顾问部存续投顾产品共8支。除了上述监管措施，上一个月，国融证券也被监管警示。6月27日，内蒙古证监局决定对国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部采取出具警示函的监督管理...

监管部门“亮剑”! 国融证券某营业部因五大违规乱象遭警示

2024年7月11日,福建证监局网站披露关于对国融证券股份有限公司福州东街证券营业部采取出具警示函措施的决定,经查,国融证券股份有限公司福州东街证券营业部存在组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务,个别投资顾问与第三方公司按投顾业务收入的一定比例进行收益分成,违反了《证券...

监管严查“财富管理”三类违规 国融证券两家营业部接连被罚

监管严查的方向有三个方面:一是投顾业务违规;二是营业部人员管理不到位;三是营业部合规管理漏洞。问题一:投顾业务违规国融证券营业部收到的两张罚单均与投顾业务违规有关。7月11日,福建证监局官网披露了《关于对国融证券股份有限公司福州东街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。与国融证券福州东街营业部一...

券商并购又一单!西部证券拟现金收购国融证券控股权 将带来哪些...

6月21日盘前,西部证券公告称,公司正在筹划以支付现金方式收购国融证券控股权事项。目前具体收购股份比例尚未可知,详实方案并未敲定。开盘后,西部证券高开6.81%。图为西部证券发布公告可以看到,券业并购政策窗口期开启,监管层多次提及并鼓励券商以并购重组的方式做优做强,打造一流投资银行或正成为不少券商的努力...