欧洲银监局发布《可持续金融行动计划》

EBA的《可持续金融行动计划》是为了将金融与欧洲的特定需求相联系，同时更为广泛地为全球经济可持续发展做出贡献，其中主要任务为如下三点：一是将有关潜在的ESG风险评估环节纳入金融监管部门进行的监督检查过程中；二是公开发行股票的大型金融机构需披露符合《资本要求指令（CRD-VI）》第98条定义的ESG风险、物理风险和...

WEB3监管政策-欧盟篇|反洗钱|金融监管|欧盟成员国|欧盟委员会...

欧洲理事会、欧盟委员会和议会为加密货币创建了一个新的监管机构,该机构将对该行业拥有权力。该新机构则被称为AMLD6,将有权直接控制加密货币领域。欧盟《第6次反洗钱和反恐融资指令》(EU)2018/1673(“AMLD6”)于2020年12月3日对成员国生效,金融机构必须在2021年6月3日之前实施。继AMLD5广泛加强现有AML/...

全球金融监管动态快讯(2021年7月8日)

欧洲央行、欧洲系统性风险委员会关于气候相关风险和金融稳定性的联合报告发文日期:2021年7月1日监管机构:欧洲央行欧洲系统性风险委员会(ECB,ESRB)欧洲央行(ECB)和欧洲系统性风险委员会(ESRB)发布了一份联合报告,该报告仔细研究了一系列扩大的气候变化驱动因素如何影响欧盟数百万家全球公司和数千家金融公司。报告...

金融控股公司监管的基石:并表监管的国内现状与国际经验

原则15:监管机构应要求金融集团:(1)保持集团范围的资本充足,以缓冲集团经营活动带来的风险;(2)制定和完善资本管理政策,该政策应经董事会批准并定期审查,并应包括一个明确、正式的资本规划流程,以确保符合对整个集团范围以及单个被监管机构的资本要求;(3)在进行资本管理时,要考虑和评估集团范围的风险轮廓。原则16:...

科创板网下打新迎新规,上交所增设600万元市值门槛要求;多家券商对...

2、国家金融监督管理总局:鼓励金融机构单独设立首席合规官和合规官8月16日,国家金融监管总局网站消息,为深入贯彻中央金融工作会议精神,提升金融机构依法合规经营水平,培育中国特色金融文化,总局起草了《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),现向社会公开征求意见。《办法》提出,金融机构应当在机构...

两家支付机构罕见同日吃罚单!拉卡拉被罚款倍数超120倍,涉将境内...

以拉卡拉和富友支付所涉的处罚依据为例,金融机构办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款(www.e993.com)2024年11月9日。例如外汇局去年对首信易开出一张“没收违法所得0.33元、罚款6.16万元”的罚单,创造了超过18万倍的罚款倍数...