河南证监局投资者保护典型案例

????????《中华人民共和国证券法》第八十八条第一款规定“证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务”。《全国中小企...

吴韵法观 | 完善投资者保护生态圈 投资者保护机构参与上市公司...

我院民二庭庭长沈歆撰写的论文《完善投资者保护生态圈—投资者保护机构参与上市公司破产重整的路径构建》在江苏省破产法学研究会2023、2024年年会中获评优秀论文三等奖。完善投资者保护生态圈投资者保护机构参与上市公司破产重整的路径构建内容提要在全面注册制时代,上市公司破产重整将进入常态化。保护中小投资者是...

“投资者是市场之本”定调 行业机构如何为中小投资者有力、有节地...

申万宏源方面称,公司始终坚持“以人民为中心”发展理念,高度重视投资者保护工作,成立了由总经理担任主任委员的“投资者权益保护委员会”,并设立专职二级部门负责具体工作。行业机构切入点不一样行业机构提升专业服务水平体现在方方面面,投资者保护也是全系统的工作。比如5月15日,中证协与行业机构共同制定并发布《证...

防非宣传月|抵制非法证券期货基金活动,保护投资者合法权益

依据境外法律设立的证券期货基金经营机构,通过互联网或者发展代理商等方式,直接或间接面向境内投资者提供境外市场的证券期货基金交易服务。6、假冒仿冒证券期货基金经营机构及人员不法分子利用与合法证券期货基金经营机构相近或相似名称设立机构,诱骗投资者投资或接受服务;或者冒充证券期货基金从业人员,诱骗投资者到虚假平台...

证监会发布年度十大投资者保护典型案例

2023年5月,中信建投证券股份有限公司等中介机构共同出资设立紫晶存储事件先行赔付专项基金,中国证券投资者保护基金有限责任公司作为第三方中立机构接受委托担任专项基金管理人,负责基金的管理、运作。先行赔付工作在三个月内高效完成,累计申报有效赔付金额约10.86亿元,占总赔付金额比例98.93%,申报有效赔付人数16986人,占总...

更加有效保护投资者 促进资本市场高质量发展

要更加有效地保护投资者,让投资者的权益有保障、投资有回报,这取决于三个方面基本因素:最基础的是上市公司能够以自身良好的财务成果为投资者提供适度的投资回报;最重要的是宏观经济运行为股市长期稳定上涨提供基本面的信心支撑;最直接的是市场“三公”原则的维护和市场参与者行为的规范(www.e993.com)2024年12月18日。

证券时报联合近百家机构 启动资本市场投教“星火计划”

保护投资者特别是中小投资者合法权益，是我们工作的重中之重。”中证中小投资者服务中心副总经理贺瑛表示，作为证监会直属的法定投资者保护机构，投资者服务中心成立以来牢牢站稳资本市场人民性立场，积极践行保护投资者合法权益初心使命，自觉把投保工作放入中国特色现代资本市场建设大局中去谋划，逐步形成了以投服投教为...

14家A股公司完成退市,投资者踩雷了怎么办?

作为证券法规定的投资者保护机构、证监会设立的公益机构，中证中小投资者服务中心（下称“投服中心”）近期发文称，支持投资者行权维权，推动健全退市过程中投资者赔偿救济机制；支持对重大违法强制退市、资金占用长期不解决等情形负有责任的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等“关键少数”一追到底，通过开展股东...

东北证券: 1-2 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

????发行人承诺根据法律法规和募集说明书约定履行义务,接受投资者监督。????????????????????????????????????重大事项提示????请投资者关注以下重大事项,并仔细阅读募集说明书中“风险因素”等有关章节。一、本期债券发行上市...

程雪军 汪敏|算法社会下金融消费者公益诉讼的法治因应

投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。支持起诉增强了个体消费者的诉讼能力,特别是对于经济能力较弱的消费者通过提供专业法律援助,提高诉讼成功率。其二,示范诉讼。参照少数案件的先行示范诉讼效应处理同类案件,有助于统一法律适用实现同案同判,提升司法效率。但示范诉讼的结果高度...