高盛等审查SRT杠杆使用 监管机构关注金融稳定风险

证券时报网讯,高盛、摩根士丹利和美国银行正在审查投资者是否计划额外举债以投资于SRT(重大风险转移)工具,监管机构担忧这些工具可能威胁金融稳定。SRT帮助银行出售贷款组合风险,但信用风险可能只是转移到金融系统的另一部分。全球监管机构对SRT买家使用杠杆表示担忧,担心掩盖真正的银行风险。欧洲央行和美联储也在关注SRT杠杆...

涉违规炒股等,财达证券连遭监管处罚

去年以来,财达证券旗下营业部等连收监管罚单,事涉员工违规炒股、营业部合规管理不到位、私募资产管理业务不规范等问题。事实上,投资快报记者关注到,这并非财达证券首次因违规炒股被罚,近年来财达证券屡次被曝出从业人员违规买卖股票的消息。经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员...

中信证券:关注通信领域优质央国企

中信证券:关注通信领域优质央国企炒股第一步,先开个股票账户每经AI快讯,中信证券研报指出,2024年11月15日,证监会正式发布《上市公司监管指引第10号——市值管理》,推动上市公司投资价值合理反映上市公司质量。看好通信行业优质央企集团及其下属上市公司长期增长向好,通信行业优质央企有望进一步通过回购、增持、股权激励...

中信证券:证监会正式发布市值管理指引,关注通信领域优质央国企

中信证券研报表示,2024年11月15日,证监会正式发布《上市公司监管指引第10号——市值管理》,推动上市公司投资价值合理反映上市公司质量。看好通信行业优质央企集团及其下属上市公司长期增长向好,通信行业优质央企有望进一步通过回购、增持、股权激励等方式加强市值管理、提高股东回报。建议关注通信领域优质央国企:运营商主线+...

又一张券商直播违规罚单,监管早有关注,今年以来已有多张罚单

7月2日,山西证监局披露两张罚单,慧研智投科技有限公司在展业过程中存在自媒体直播展业不规范等问题被公司采取责令改正行政监管措施,相关负责人黄俊、龚毅飞、胡凌燕、王凌于被采取监管谈话的措施。3月18日,湖南证监局连发三张罚单,爱赢投顾长沙分公司在自媒体展业管理不到位,未在中证协注册登记为证券投资顾问的人员...

北京国资公司接手瑞信证券进程:监管提出九大反馈意见

ITBEAR北京国资公司正式接手瑞信证券49%股权，证监会提出反馈意见近日，北京国资公司从方正证券手中成功接手瑞信证券49%的股权，成为瑞信证券的重要股东(www.e993.com)2024年11月26日。然而，这一交易并未顺利过关，证监会近期对瑞信证券变更主要股东和实际控制人的申请提出了详细反馈意见。据悉，证监会的反馈意见主要集中在材料的充分性方面，特别...

中原证券因薪酬管理违规收监管函 多个保荐项目接连撤回引发关注

因薪酬管理违规收监管函经查,中原证券薪酬管理方面存在以下情形:一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范,披露不完备;二是薪酬管理及绩效考核制度不健全,薪酬递延支付要求执行不到位,内部问责机制执行不严格;三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。根据监管部门作出的处罚依据,《证券公司治理准则》第六十五第一款规定...

员工违规炒股频发 财达证券连收监管罚单

因违规炒股等问题,近日天津证监局对财达证券(7.470,0.17,2.33%)下发两张罚单。去年以来,财达证券旗下营业部等连收监管罚单,事涉员工违规炒股、营业部合规管理不到位、私募资产管理业务不规范等问题。经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票...

公司快评︱科林电气股东“争夺战”激烈引监管机构关注,必须严格...

两大主要股东阵营:海信网能和石家庄国投集团,正在积极争取中小股东的支持,以在董事会席位的争夺中占据优势。这场“拉票”行动不仅反映了公司内部权力斗争的激烈程度,也引起了监管机构的关注。8月27日,科林电气发布公告,称收到了上海证券交易所的监管工作函,要求核实有关股东是否存在应披露未披露的一致行动关系。这一...

因证监会现场检查的IPO项目 国投证券、金杜被采取书面警示的自律...

国投证券作为项目保荐人,曹X、周XX作为项目保荐代表人,在尽职调查过程中,未按照相关规则要求对发行人报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借予以充分审慎核查,未充分关注发行人存在的内控缺陷、公司治理问题以及会计处理不规范等情形,执行的核查程序不到位,发表的核查意见不准确。你们的上述行为违反了本所《股票发行上市...