从业人员等信息申报与实际情况不符,某10~20亿私募被警示!

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》),我局对你单位私募基金业务进行了现场检查。经查,你单位存在以下违规行为:向中国证券投资基金业协会报送的从业人员等信息与实际情况不符。上述行为违反了《暂行办法》第二十五条第一款的规定。根据《暂行办法》第三十三条规定,我局决定对...

...公司稳健运营——长江证券积极践行《证券从业人员职业道德准则》

9月26日,公司对照监管规定围绕进一步落实对从业人员的考察评估、优化职业道德类日常宣传、健全职业道德类制度等多项监管要求分析研判、查漏补缺,切实加强公司内控管理。三、持续发力,引导员工知行合一后续,长江证券将多措并举,坚持以高标准严要求落实监管要求,引导员工自觉提升职业道德素养,知行合一、担当有为。一是...

员工违规炒股频发 财达证券连收监管罚单

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。根据有关规...

证监会对9家证券、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格,在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册;1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事,5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期问题,1...

“易主”期内国都证券总经理突曝辞职,涉从业人员违法持股被立案调查

蓝鲸新闻10月24日讯（记者王婉莹）日前，正处在“易主”期的国都证券（807488.NQ）核心高管突发重大负面舆情。国都证券公告，10月22日，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，被证监会立案调查。同日，董事会收到了杨江权递交的辞职报告，自10月22日起辞职生效。辞职后，杨江权不再担任公司其他...

涉嫌从业人员违法持有股票 国都证券总经理被立案调查后辞职

经济观察网记者蔡越坤10月23日晚间,国都证券(870488.NQ)公告称,10月22日收到证监会的立案告知书,公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票,证监会决定对其立案(www.e993.com)2024年11月22日。国都证券表示,公司董事会于2024年10月22日收到杨江权递交的辞职报告,辞去公司总经理、财务负责人职务,自2024年10月22日起辞职生效...

员工借他人账户炒股、拆份额卖私募,财达证券再收两张警示函

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。

个别项目保荐工作独立性不足、费用收取过低,浙商证券遭监管警示

图片来源:上海市证券同业公会根据11月15日上海市证券同业公会发布2024年10月券商监管处罚动态,经公开市场统计,2024年10月,证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件61张。从处罚对象来看,共有21家证券公司及56名相关从业人员受到处罚。从业务领域划分,分别涉及投行业务...

证券公司诚信文化建设工作机制探索研究

证券公司可以将诚信文化建设要求、证券行业从业要求融入到具体管理制度中,包括公司高级管理人员诚信履职制度、合同管理制度、信息披露制度、内部审计制度等。比如,在合同管理方面,签订合同前应进行严格的信用评估,确保合作双方的诚信基础;明确从业人员诚信信息管理要求,确保诚信从业管理的有效性;将诚实守信作为领导人员选拔任用...

锦龙股份:广发证券股份有限公司关于公司本次交易相关内幕知情人...

3、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员;4、为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员;5、上述自然人的直系亲属,包括配偶、父母、成年子女。三、本次交易相关机构及人员买卖股票的情况根据中国证券登记结算公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及本...