证券期货业软件测试规范
2)测试级别与测试类型的对应关系,便于行业机构根据其角色,软件产品特点等实际情况,选择适合的测试级别和测试类型,确保行业机构履行测试工作职责,保证软件产品质量.c)本标准内容符合JR/T0146-2016(所有部分)《证券期货业信息系统审计指南》系列标准中与软件测试相关的审计要求.IV证券期货业软件测试规范JR/...
金融新规热读(11月刊)
11月,国务院、人民银行、金融监管总局、证监会、外管局、中银协、中证协、中基协、网金会等监管机构、行业自律组织及交易所等共发布重要新规32项,包含正式发文27项,征求意见稿5项,涉及证券期货业务、基金业务、绿色金融、互联网金融,以及国别风险管理、案防管理、资本管理等领域。2、重要内容与画像:监管改革:随着...
中期协:期货和衍生品明确投资策略 防止策略风格飘移
第一条根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《中华人民共和国证券投资基金法》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》,以及中国期货业协会自律规则和其他有关规定,制定本指引。第二条...
“绕道”代销私募被禁止?记者实探
不过,在工商银行APP产品信息查询入口可以看到,风险等级为PR3(风险适中)、PR4(风险较高)、PR5(风险高)的私银客户专属理财与私募产品比较类似,都有100万元至5000万元不等的起购金额,部分产品名称上还有“专户理财”的字样。针对私银客户专属理财的情况,时代周报记者咨询工商银行客服得到的答复是,私银客户专属...
“绕道”代销私募被禁止?记者实探:多家银行未接到通知,私募仍正常...
不过,在工商银行APP产品信息查询入口可以看到,风险等级为PR3(风险适中)、PR4(风险较高)、PR5(风险高)的私银客户专属理财与私募产品比较类似,都有100万元至5000万元不等的起购金额,部分产品名称上还有“专户理财”的字样。针对私银客户专属理财的情况,时代周报记者咨询工商银行客服得到的答复是,私银客户专属...
高净值人士踩雷!这些银行发生了什么?
任涛告诉记者,私募产品本身的“私募属性”使得其透明度相对较低,底层资产不够清晰,代销机构很难全面掌握其风险(www.e993.com)2024年7月27日。私募基金本身所具有的产品属性、风险等级与投资者适当性之间很难匹配,导致投资者可能承担超过其承受能力的风险。某业内资深人士向记者直言,私募产品主要是不透明,产品净值波动较大,有时候甚至会出现业绩...
港股高股息ETF: 银华中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券...
????证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
...大成ESG责任投资混合型发起式证券投资基金更新招募说明书
风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险。????本基金参与股指期货与国债期货交易。期货作为一种金融衍生品,具备自身特有的风险点。投资期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。????本基金可投资于资产支持证券,因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率...
...发送风险等级高于其风险承受能力的产品推介短信 负责人和机构...
三是增加经营场所未及时向监管部门报告,违反了《证券公司分支机构监管规定》第九条的规定。四是存在向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信的情形,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令〔2020〕177号)第二十二条第(三)项的规定。五是融资融券合同、股票期权经纪合同、投资者开户文本未采取...
中国证券监督管理委员会令(第179号) 关于修改、废止部分证券期货...
(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。”第十三条中的“申请首席风险官的任职资格”修改为“担任期货公司首席风险官的”。增加一款,作为第二款:“首席风险官的任职、履职以及考核应当保持独立性。”第十四条修改为:“担任期货公司财务负责人的,应当具备...