不合规者小心业务受限 多家银行开展个人客户身份信息核实工作

6月3日，肇源农商银行发布公告称，为进一步加强客户信息及账户管理，维护国家金融安全和您的合法权益，根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关规定，该行将针对单位及个人客户身份信息（如：客户姓名、客户类型、客户证件种类、客户证件号码等）错误或信息不完整...

多家银行开展个人客户身份信息核实工作 对不合规客户进行业务限制

6月3日，肇源农商银行发布公告称，为进一步加强客户信息及账户管理，维护国家金融安全和您的合法权益，根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关规定，该行将针对单位及个人客户身份信息（如：客户姓名、客户类型、客户证件种类、客户证件号码等）错误或信息不完整...

建设银行2023年年度董事会经营评述

稳慎扎实推进人民币国际化,全年跨境人民币结算量突破4万亿元,本行人民币跨境收付信息管理系统荣获《亚洲银行家》“2023年度监管技术实施奖”;积极推动境外人民币市场建设,英国人民币清算行累计清算量突破87万亿元,保持亚洲地区以外最大人民币清算行地位。结算与现金管理业务本行践行固本强基理念,夯实客户账户基础,强...

北注协专家提示 | 3个资本市场财务舞弊易发高发领域的审计应对...

此外,注册会计师按照被审计单位在交易环境中扮演的角色、承担的风险及义务,分析被审计单位在交易中向其客户所承诺的“特定商品或服务”以及在向客户转让前是否拥有特定商品或服务的控制权,即扮演的是主要责任人还是代理人的角色,以分析其收入应当按照总额法还是净额法确认,可以实施的审计程序举例如下:(1)了解销售合同...

...涉及股东抽逃出资、认缴注册资金、股东知情权、公司清算等重要…

基本案情:2011年11月28日,厦门国某科技有限公司(以下简称国某公司)的股东为张某、王某文,公司注册资本由10万元增加到2000万元,张某认缴注册资本1600万元,实缴1600万元,王某文认缴注册资本400万元,实缴400万元。2011年11月29日,国某公司分四笔向案外人晋江市某纸品贸易有限公司转账1990万元。之后至国某公司的验资账...

深市上市公司公告(11月17日)

沄钥科技本次拟新增注册资本8150.95万元,其中,雄安蕴盛以现金人民币6000万元认缴新增注册资本3912.4552万元,李凌波以现金人民币1500万元认缴注册资本978.1138万元,公司拟部分放弃优先认购权,以自有资金人民币5000万元认缴新增注册资本3260.3793万元(www.e993.com)2024年11月9日。本次增资后,公司持有沄钥科技的股权比例由43.7045%下降至42.4859%。同时,为...

上海合合信息科技股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型:未经审计■公司负责人:镇立新主管会计工作负责人:叶家杰会计机构负责人:叶家杰证券代码:688615证券简称:合合信息公告编号:2024-008上海合合信息科技股份有限公司关于使用自筹资金支付募投项目所需资金并后续以募集资金等额置换的...

...非上市公众公司信息披露管理办法 客户交易结算资金管理办法...

第三十七条改为第三十六条,第三项中的“从事客户交易结算资金存管业务的商业银行,指符合本办法规定并经证监会批准,办理证券交易结算资金存取、划转并履行监督职能的商业银行”修改为“指定的从事客户交易结算资金存管业务的商业银行,指符合本办法规定并由证监会和银保监会确定并公告的,办理证券交易结算资金存取、划转并履行...

央行发布!厦门国际银行被罚347万!涉及客户信息

厦门国际银行被罚三百多万据悉,此次厦门国际银行共涉“四宗罪”,包括超期向人民银行报备银行结算账户开立资料;未按规定履行客户身份识别义务;违反征信信息查询规定;未按规定立即停用调离工作人员的个人征信系统查询用户,被处以警告并罚款347.5万元。厦门国际银行北京分行副行长、行长助理、风险管理部副总经理、支行行长等...

小心你的信息被盗!又有银行违规查客户信息被罚,更有负责人移送公安!

其中,渤海银行因个别国库经收业务未通过“待结算财政款项”科目核算、未按照规定履行客户身份识别义务,违反了《征信业管理条例》相关规定,被央行营管部对其处以合计94万元罚款。对民生银行(3.770,-0.05,-1.31%)被处罚的原因,央行营管部表示,民生银行因未按照规定核算国库经收处收纳的预算收入,且部分营业网点柜台内...