同花顺子公司被责令整改后续:总经理、合规专员被监管谈话

日前,因存在暗示推荐个股等多项违规行为,同花顺子公司遭责令改正。据浙江证监局11月25日消息,同花顺子公司总经理赵远、合规专员吴杰被采取监管谈话措施。经查,浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为:营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形;部分营销、...

券商“外邀专家”违规遭“双罚” 研究机构对外合作如何防“越界”?

“券商邀请外部专家参与咨询服务时,应注意多方面的合规问题和风险。”咨询机构科方得智库研究负责人张新原对《证券日报》记者表示,首先,要对相关专家的身份进行切实的审核,全面核实专家的从业背景、专业资质、是否存在违规记录等信息,确保邀请的外部专家具有相应的资格和经验。其次,对专家提供的观点、数据来源等信息,券商...

浙商证券股份有限公司招聘2人公告2024-5

(一)报名时间:2024年7月24日-2024年7月31日(二)符合岗位招聘条件者,请将个人简历(命名:姓名+应聘岗位)发至浙商证券招聘邮箱:zszqzp@stocke,联系电话:0571-87005273(陆老师)、0571-87901953(戴老师)。单位名称部门名称岗位名称招聘人数资格条件工作地点招聘类型招聘方式浙商证券合规管理部...

财富管理岗被强需求!多家券商亮出招聘计划,四大特征看当下券商...

另外，还有以下几家券商近期正处在招聘中，华福证券招聘的岗位有PMO（体系运营岗）、营业部负责人（筹建）、IT合规岗、分公司投行部总经理及Java开发工程师等；招商证券招聘投行管理平台产品经理和投资经理岗；海川证券正招聘2名金融产品经理和1名金融信贷专员。根据阅览上述多家券商的招聘信息，记者发现各家在业务发...

【社招】诚通证券股份有限公司2024年社会招聘公告

作为中国诚通集团旗下唯一的综合性证券公司,诚通证券勇担央企社会责任,秉承“对标一流,高位引领”的指导原则,依托控股股东的国有资本综合运营能力和资源优势,坚持稳健与创新相结合的发展宗旨,不断提升在证券投资、证券经纪、投资银行、财富管理等业务领域的核心竞争力,着力打造具有诚通特色、肩负红色使命、为企业和个人...

诚通证券:让合规文化在央企券商走深走实

为实现这一目标,诚通证券持续加强合规管理体系建设,瞄定以高质量发展为根本,构筑底线、严守红线(www.e993.com)2024年11月27日。据介绍,按照“健全、合理、制衡、独立”原则,诚通证券建立了由公司董事会-合规总监-合规部门-各业务部门及分支机构合规专员组成的四级合规管理体系,明确了董事会是公司合规管理工作的最高管理机构,合规总监作为高级...

中国证券报 | 诚通证券:让合规文化在央企券商走深走实

据介绍,按照“健全、合理、制衡、独立”原则,诚通证券建立了由公司董事会-合规总监-合规部门-各业务部门及分支机构合规专员组成的四级合规管理体系,明确了董事会是公司合规管理工作的最高管理机构,合规总监作为高级管理人员,独立履行相应的合规职责,设立合规管理部协助合规总监工作。

舆情太密集 金融业遭调侃 “快被吃成瓜田了”?专家建议:该把舆情...

对此,合规小兵提出建议,站在券商视角,主动接触胜过闭门不见,可以构建媒体核心圈,建立良好的预沟通机制,并在舆情发生时及时主动沟通,而非滞后被动沟通。当舆情还是烟头的时候,要及时避免扩大造成火灾,但也需每位员工重视声誉风险处理专员的“角色”,人人都是舆情管理员,也皆可“防火员”。此外,也需做好声誉风险管理的...

招聘!这些基金券商在招人(附岗位信息)

以下为部分证券公司、基金公司、期货公司、信评公司等金融机构的招聘岗位信息,总有一款适合你。1、中信证券:众多岗位招聘全面启动响应国家号召,中信证券积极部署校园招聘安排,扩大招聘录用规模,2020年总部及分支机构录用人数较2019年显著上升。同时,公司积极筹备秋季招聘,中信证券2021年信息技术岗位校园招聘、分支机构2020...

合规管理细则实施倒计时:人才荒倒逼券商大规模招聘

按照《指引》规定,券商合规人员分为总部法律合规部、各业务部门合规管理人员以及分支机构合规管理人员进行配备。“总部法律合规部门人员数量满足新要求,但是在各业务部门合规管理人员和分支机构上,合规人员需要进行一些调整。我们启动了合规人员外部招聘计划;同时,也在同步从内部挑选员工,从事合规管理工作。”9月中...